二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選中，有兩個或兩個以上符合題意的正確。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.2003年12月15日，中國證監會發布了《證券公司內部控制指引》，要求證券公司應重點防范的風險包括()。

　　A.法律風險

　　B.財務風險

　　C.道德風險

　　D.職業風險

　　2.保薦制度主要包括()。

　　A.建立獨立董事制度

　　B.明確保薦期限

　　C.確立保薦責任

　　D.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　3.從債務性業務方面來看，根據債券性質可以將其劃分為()等。

　　A.可轉債

　　B.國債

　　C.企業債

　　D.金融債

　　4.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構()。

　　A.凈資本為人民幣4000萬元

　　B.公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執行

　　C.最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰

　　D.從業人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　5.發起人不得以()等作價出資。

　　A.勞務

　　B.信用

　　C.商譽

　　D.非貨幣財產

　　6.董事會對股東大會負責，其職權包括()，

　　A.決定公司的經營計劃和投資方案

　　B.制訂公司年度財務預算方案、決算方案

　　C.負責召集股東大會，并向股東大會報告工作

　　D.制定公司的具體規章

　　7.股東的權利包括()。

　　A.對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢

　　B.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配

　　C.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監

　　事會會議決議、財務會計報告

　　D.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會。

　　8.公司清算時，公司財產在分別支付()后的剩余財產，按照股東持有的股份比例分配。

　　A.繳納所欠稅款

　　B.清償公司債務

　　C.清算費用和職工的工資

　　D.社會保險費用和法定補償金

　　9.資產評估的基本方法有()。

　　A.收益現值法

　　B.現行市價法

　　C.清算價格法

　　D.重置成本法

　　10.我國《公司法》關于發起人資格的規定，包括()。

　　A.發起人可以是法人

　　B.發起人不可以是自然人

　　C.須有過半數的發起人在中國有住所

　　D.須符合《中華人民共和國民法通則》中關于民事主體及民事行為能力的規定

　　11.屬于股權融資的是()。

　　A.配股

　　B.增發新股

　　C.股權分配中送紅股

　　D.發行債券

　　12.關于凈經營收入理論正確的是()。

　　A.該理論假定，不管企業財務杠桿多大，債務融資成本和企業融資總成本是不變的

　　B.該理論假定，當企業增加債務融資時，股票融資的成本不變

　　C.該理論認為，企業可以通過增加成本較低的負債融資而抵消成本較高的股權融資的

　　影響

　　D.該理論認為負債比例的高低都不會影響融資總成本

　　13.首次公開發行人募集資金的運用()。

　　A.原則上應當用于主營業務

　　B.發行人應當建立募集資金專項存儲制度，募集資金應當存放于董事會決定的專項

　　賬戶

　　C.投資項目應當符合國家產業政策、投資管理、環境保護、土地管理及其他法律法規

　　的規定

　　D.投資項目實施后，不會產生同業競爭或對發行人生產經營獨立性產生不利影響

　　14.發審委委員有下列()情形之一的，中國證監會應當予以解聘。

　　A.本人提出辭職申請的

　　B.2次以上無故不出席發審委會議的

　　C.未按照中國證監會的有關規定勤勉盡責的

　　D.違反法律、行政法規、規章和發行審核工作紀律的

　　15.首次公開發行股票，發行人不得有下列影響持續盈利能力的情形()。

　　A.發行人的行業地位或發行人所處行業的經營環境已經或者將發生重大變化，并對發

　　行人的持續盈利能力構成重大不利影響

　　B.發行人最近l個會計年度的營業收入或凈利潤對關聯方或者存在重大不確定性的客

　　戶存在重大依賴

　　C.發行人最近l個會計年度的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益

　　D.發行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經營權等重要資產或技術的取得或者

　　使用存在重大不利變化的風險

　　16.詢價對象應當符合的條件有()。

　　A.依法可以進行股票投資

　　B.具有健全的內部風險評估和控制系統并能夠有效執行，風險控制指標符合有關規定

　　C.信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機構和人員

　　D.依法設立，最近l2個月未因重大違法違規行為被相關監管部門給予行政處罰、采取

　　監管措施或者受到刑事處罰

　　17.根據《證券法》及交易所上市規則的規定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條

　　件有()。

　　A.股票經中國證監會核準已公開發行

　　B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　C.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，

　　公開發行股份的比例為l0%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　18.發行人及其主承銷商在推介過程中不得()。

　　A.干擾詢價對象正常報價和申購

　　B.披露招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息

　　C.推介資料有虛假記載、誤導性陳述

　　D.推介資料有重大遺漏

　　19.發行人應披露()作出的重要承諾及其履行情況。

　　A.持有10%以上股份的主要股東

　　B.作為股東的董事

　　C.作為股東的監事

　　D.作為股東的高級管理人員

　　20.創業板市場在制度與規則方面與主板市場存在一定差異，包括()。

　　A.退市制度設計

　　B.上市條件

　　C.信息披露

　　D.ABC都對

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