31.C

　　【解析】目前，銀行間市場自營業務的交易品種主要是債券。

　　32.A

　　【解析】證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。

　　33.C

　　【解析】操縱證券市場的手段包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　34.B

　　【解析】公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%，屬于內幕消息。

　　35.A

　　【解析】交易手續簡單、清晰，費時少，屬于柜臺自營買賣的特點。

　　36.D

　　【解析】證券交易所的監管要求會員按月編制庫存證券報表。

　　37.A

　　【解析】單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理汁劃資產凈值的3%。

　　38.C

　　【解析】市場風險是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。

　　39.B

　　【解析】客戶委托資產應當按照中國證券監督管理委員會的規定采取托管方式進行保管。40.A

　　【解析】專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在3個交易日內報證券交易所備案。

　　41.C

　　【解析】訌E券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起6個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。

　　42.D

　　【解析】證券公司從事資產管理業務應遵循的資格管理原則是指證券公司應當按規定向中國證券監督管理委員會申請資產管理業務資格，未取得資產管理業務資格的證券公司，不得從事資產管理業務。

　　43.C

　　【解析】證券市場上客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。

　　44.B

　　【解析】證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。

　　45.I)

　　【解析】證券公司的業務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保汪金比例和最低維持擔保比例等事項。

　　46.B

　　【解析】融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　47.C

　　【解析】賣券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結算時賣出證券所得資金直接劃轉至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。

　　48.D

　　【解析】作為融資買人或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。此處的“基準指數”，在上海證券交易所是指上證綜合指數。49.C

　　【解析】證券交易所質押式回購實行質押庫制度。

　　50.B

　　【解析】在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過1萬手。

　　51.A

　　【解析】債券回購成交通知單與參與者簽署的債券回購主協議是確認債券回購交易確立的合同文件。

　　52.B 【解析】買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。

　　53.C

　　【解析】全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容由回購雙方約定。

　　54.B

　　【解析】上海、征券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度。

　　55.D

　　【解析】證券和資金實行分級結算原則主要是出于防范結算風險的考慮。

　　56，C

　　【解析】最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數×最低結算備付金比例。

　　57.A

　　【解析】經過初始登記手續，投資者持有該證券的事實得到確認。

　　58.C

　　【解析】與滾動交收相對應的是會計日交收，即在一段時間內的所有交易集中在一個特定日期進行交收。

　　59.B

　　【解析】中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的完整性。

　　60.A

　　【解析】為收回墊付款項，證券登記結算機構需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為價差風險。

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