三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.股票交易只可以在證券交易所進(jìn)行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.證券成交速度快，說明其流動(dòng)性很好。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.證券交易程序，是指投資者在二級(jí)市場上買進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.對(duì)于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)證券賬戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.大宗交易的成交申報(bào)經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報(bào)，但必須承認(rèn)交易的手續(xù)費(fèi)等義務(wù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.協(xié)議平臺(tái)對(duì)債券大宗交易申報(bào)價(jià)格的規(guī)定是：債券大宗交易價(jià)格由買賣雙方自行協(xié)議確定。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.證券開市期間停牌的。停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜�方式�?bào)價(jià)。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之問的代理關(guān)系，形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.在證券委托買賣中，無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，營業(yè)部也可以受理人工電話或傳真委托。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的下限進(jìn)行申購。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.證券市場上，股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.實(shí)際上，開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　31.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣l億元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.目前銀行間市場自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券，采取競價(jià)交易方式進(jìn)行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.只要證券公司的從業(yè)人員不使用內(nèi)幕信息交易，是可以買賣股票的。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣500萬元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.根據(jù)規(guī)定，一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.證券公司只能以書面方式，對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由結(jié)算部門負(fù)責(zé)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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