參考答案

　　一、單項選擇題

　　1.B

　　【解析】2009年10月30日，創業板在深圳證券交易所開市。

　　2.C

　　【解析】從內容上看，權證具有期權的性質。

　　3.D

　　【解析】回購交易從運作方式上看，結合了現貨交易和遠期交易的特點。

　　4.A

　　【解析】2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規定。

　　5.C

　　【解析】證券交易機制從交易價格的決定特點劃分，可以分為指令驅動和報價驅動。

　　6.C

　　【解析】交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元進行證券交易。

　　7.B

　　【解析】2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再 征收。

　　8.A

　　【解析】對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立1個。

　　9.D

　　【解析】自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理開戶手續。

　　10.A

　　【解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　11.A

　　【解析】中小企業板開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續競價開始時有效競價范圍調整為前收盤價的上下3%。

　　12.C

　　【解析】債券買斷式回購的計價單位是每百元面值債券的到期購回價格。

　　13.B

　　【解析】申報方數量不明確的，上證交易所規定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交。

　　14.D

　　【解析】每個交易日大宗交易結束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告買賣雙方所在會員營業部的名稱。

　　15.D

　　【解析】權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協議平臺的成交確認時間為每個交易日15：00～15：30。

　　16.B

　　【解析】在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前5個交易日內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。

　　17.A

　　【解析】證券交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。

　　18.C

　　【解析】C項屬于無法正常開始交易的情形。

　　19.B

　　【解析】在具備了證券賬戶的基礎上，投資者就可以與證券經紀商建立特定的經紀關系，成為該經紀商的客戶。

　　20.C

　　【解析】經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的委托關系。

　　21.D

　　【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協議。

　　22.D

　　【解析】對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，證券公司營業部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后20年內不得銷毀。

　　23.B

　　【解析】自然人客戶申請開通創業板市場交易的，營業部經辦人在T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務。

　　24.A

　　【解析】差異性市場營銷策略也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產品來滿足不同目標市場上的不同需求。

　　25.B

　　【解析】網下發行結束后，發行人向中國結算公司提交相關材料申請辦理股權登記，中國結算公司在其材料齊備的前提下2個交易日內完成登記。

　　26.C

　　【解析】深圳證券交易所配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。

　　27.A

　　【解析】采用現金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿后的3個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。

　　28.D

　　【解析】上海證券交易所可轉債“債轉股”通過證券交易所交易系統進行。

　　29.B

　　【解析】代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。

　　30.D

　　【解析】股份掛牌前，非上市公司至少應當披露股份報價轉讓說明書。

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