31.證券兼營機構從事證券自營業務，對其資金的限制是________.
A.具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金
B.具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
C.具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
D.具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
32.關于清算與交割。交收的聯系，說法正確的是________.
A.從時間發生及運作的次序來看，先交割。交收，后清算
B.從內容上看，清算與交割。交收都分為證券與價款兩項
C.從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算。交割。交收
D.證券公司之間可以互相交割
33.如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結算頭寸表現為借方余額，則其含義是________.
A.證券公司透支
B.證券公司有頭寸余額
C.證券公司自營業務產生收益
D.證券公司自營業務產生虧損
34.關于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是________.
A.T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B.資金劃撥銀行通過系統內本。異地資金匯劃系統劃款
C.資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結算公司銀行賬戶
D.上海證券中央登記結算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶
35.證券營業部同投資者之間的資金清算中，證券營業部自辦出納清算方式最大的特點是________.
A.證券公司不必考慮現金的收付。送解銀行或去銀行提款等事務
B.證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現金出納事務，可集中精力辦自身的證券業務
C.可以簡化交接手續，節省社會勞動力，提高市場效率
D.證券公司直接掌握客戶資金動態
36.下列適用于發行日交割。交收方式的是________.
A.上市公司發起設立
B.上市公司進行定向募集資金
C.上市公司增資發行新股
D.上市公司進行網上定價發行
37.在上海證券交易所，證券營業部在受理投資者轉戶并登記其證券明細賬戶后，應于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記。
A.當日閉市前
B.當日閉市后
C.次日開市前
D.次日開市后
38.證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件。資料。賬冊。報表和其他必要的材料應至少妥善保存_______年。
A.7
B.10
C.15
D.20
39.下列不屬于證券自營業務內部監督與檢查內容的是________.
A.自營部門與資金。財會。經紀業務等部門嚴格分開
B.自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬詳細記錄每日交易情況
C.建立定期報告制度，定期向有關領導報送自營情況統計表
D.明確自營部門在日常經營中經營規模的控制，投資品種的選擇及投資規模，自營庫存變動的控制
40.根據《證券公司證券自營業務管理辦法》第26條規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。
A.交易所會員大會
B.交易所理事會
C.中國證監會
D.交易所董事會
41.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%.
A.當日開盤價
B.當日收盤價
C.當日按成交量的加權平均價
D.當日開盤價與收盤價的均價
42.證券公司證券自營業務買賣的對象是________.
A.上市證券
B.非上市證券
C.兩者都有
D.所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
43.對申請證券自營業務資格的程序，不正確的說法是________.
A.證券公司根據《證券公司證券自營業務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業務所需具備的條件進行自我審核
B.證券公司根據《證券公司自營業務管理辦法》中相關條款的規定，制作并向中國證監會報送有關文件
C.中國證監會收到完整申請資料后，在規定時間內對申請文件進行審查
D.經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，本年內可繼續申請
44.申請證券業務資格證書時，正式開業時間未超過__________的證券公司，應報送從開業時起至上一年度末的經營證券業務情況說明。
A.一年
B.二年
C.三年
D.四年
45.已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業務資格，應在資格證書失效前______內，向中國證監會提出申請并報送經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的上一年度末的資產負債表等報表。
A.兩個月
B.三個月
C.六個月
D.一年
46.下列不屬于非交易性過戶的是________.
A.因繼承而發生的股權變更
B.因財產分割而發生的股權變更
C.因法院判決而發生的股權變更
D.賬戶掛失轉戶
47.上海證券交易所于1993年。深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。
A.股票
B.基金
C.國債
D.利率
48.我國證券回購的核心內容為________.
A.股票回購
B.債券回購
C.基金回購
D.以上都是
49.投資者進行回購交易時，因代理而產生的風險應由___________承擔。
A.投資者本人
B.證券公司
C.雙方各承擔一部分
D.視具體情況而定
50.關于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是________.
A.在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出
B.成交后由證券登記結算機構根據成交記錄和有關規則進行清算。交割
C.到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統自動產生一條反向成交記錄
D.在回購到期時，反向交易中心處于買入地位
51.回購期滿時，如以券融資方未按規定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉交割。
A.債券
B.標準券
C.股票
D.所有有價證券
52.從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過________.
A.六個月
B.九個月
C.一年
D.十八個月
53.從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以____________作為證券回購交易的報價方式。
A.年收益率
B.百元面值債券的到期回購價
C.到期收益率
D.持有期收益率
54.不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是________.
A.3天回購
B.7天回購
C.14天回購
D.21天回購
55.一投資者在上海證券交易所進行債券回購交易，購回價為110元，回購天數為182天，則其回購年收益率為________.
A.20.05%
B.19.78%
C.20.33%
D.15.04%
56.國債回購交易中標準券的折算率是根據同券種__________來加以確定的。
A.現貨市場價格
B.期貨市場價格
C.供求關系
D.年收益率
57.對折算率的公布，錯誤的說法是________.
A.上海證券交易所定期于每季度最后一個營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率
B.上海證券交易所于下季度第一個營業日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業務的標準券數額
C.深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調整公布
D.上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現券品種折算標準券的比率
58.證券公司申請設立證券營業部，其撥付所屬分公司和證券營業部的營運資金不得超過公司注冊資本的________.
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
59.證券營業部應當自注冊之日起________內開業。
A.一個月
B.二個月
C.三個月
D.六個月
60.對于證券營業部的日常管理，錯誤的是________.
A.證券營業部只能從事證券的代理買賣
B.證券營業部應當將"證券營業許可證"副本放在營業場所的顯著位置
C.證券營業部不得偽造。涂改。出租。出借。轉讓"證券營業許可證"
D.證券營業部不得以承包。租賃方式經營
61.中國證監會對申請設立證券服務部的復審時間為申請文件送達日起_______個工作日。
A.15
B.20
C.25
D.30
62.證券營業部會計核算制度應執行___________統一制定的《證券公司會計制度》。
A.中國證監會
B.財政部
C.中國會計協會
D.中國審計協會
63.下列事項中證券營業部不能做的是________.
A.代理還本付息。分紅派息
B.證券代保管。鑒證
C.代理登記開戶
D.代理資金賬戶存取
64.如證券營業部交易系統遠程終端中斷，應采取的措施是________.
A.啟動柜臺委托
B.改用電話自動委托
C.改用書面委托
D.改用電報委托
65.證券交易的基本風險是指________.
A.經營風險
B.政策風險
C.市場風險
D.管理風險
66.下列不屬于系統風險的是________.
A.利率風險
B.購買力風險
C.政治風險
D.政策法律風險
67.1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規定，證券公司應從每年的__________中提取交易風險準備金。
A.總利潤
B.累計利潤
C.稅后利潤
D.稅前利潤
68.1999年財政部頒布的《證券公司財務制度》規定，證券公司可根據自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準備，長期投資可按年末余額的___________差額提取投資風險準備。
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%
69.1996年，中國證監會頒布的《證券公司證券自營業務管理辦法》中的有關規定正確的是________.
A.證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過5：1
B.證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1
C.證券公司從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%
D.證券公司證券自營業務賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的50%
70.證券交易的風險防范通常可從____________等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的。
A.制度。監察和自律管理
B.足額交易結算資金制度。風險準備金制度和壞賬準備
C.事先預警。實時監控和事后監察
D.制度建設。內部自查和行業檢查
