二、判斷題：
1.債券凈價交易中，應計利息根據票面利率按月計算。
2.基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票。債券一樣。
3.存托憑證的交易規則與一般證券的交易規則不同。
4.柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度而進行調整。
5.證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經交易所理事會初審。
6.采用場外無形席位報盤方式，與場內有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。
7.在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉讓，但不得退回。
8.證券從業人員。證券業管理人員不得直接或間接持有。買賣股票。國債�；�。
9.保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
10.上市公司若采用市值配售發行方式，認購者可根據本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續辦理申購。
11.開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產總值的基礎上加一定的手續費。
12.對存管后的證券實行非流動性制度，對股權。債權變更引起的證券轉移，不簽發實物證券，而是通過賬面予以劃轉。
13.我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
14.深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現的。
15.轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
16.深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。
17.在證券市場發展初期證券經紀商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。
18.我國國債回購以資金年收益率為報價單位。
19.集合競價未能成交的委托將自動進入連續競價。
20.對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規定不得超過10%.
21.國債連續競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10%.
22.在連續競價中，對新進入的一個買進有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。
23.目前，我國B股實行T+0回轉交易制度。
24.國際證券界發行證券的通行做法是采用網上定價發行。
25.網上定價發行的缺點是股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。
26.我國目前廣泛采用的網上發行方式是網上競價發行。
27.新股競價發行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數為新股實際發行數，賣出價格為發行底價。
28.參與新股競價發行的證券營業部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續費。
29.網上定價發行申購中，每一投資者申購數量上限為當次社會公眾股發行數量的千分之一。
30.網上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權，投資者自愿申購，無需繳款。
31.網上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規定的詢價區間內，且等于或高于最終確定的發行價方能最終確定其申購權。
32.深圳證券交易所分紅派息公告應在股權登記日3個工作日前進行。
33.在深圳證券交易所，B股的交易過戶費為成交金額的0.35%.
34.證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風險，高收益等特點。
35.證券兼營機構從事證券自營業務，應具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金。
36.證券公司自營業務資格證書自中國證明監會簽發之日起一年內有效，一年后自動失效。
37.發行人營業用主要資產的抵押。出售或報廢，一次超過該資產的25%，這屬于內慕消息。
38.證券公司從事自營業務，其1/2以上的高級管理人員和主要業務人員應獲得中國證監會頒發的"證券業從業人員資格證書".
39.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%.
40.證券公司證券經紀業務應遵循"分級授權，分級決策，分級管理，分級負責"的原則。
41.《刑法》第181條規定，編造。傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造。變造。銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。
42.差額清算方式的主要優點是可以簡化操作手續，提高清算效率。
43.清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發生的價款不能合并計算。
44.在席位加入清算前，證券交易所會員單位無需在證券登記結算機構辦理席位清算路徑變更手續。
45.在深圳證券交易所，會員法人選擇的結算銀行與證券登記結算機構選擇的結算銀行應屬同一銀行系統。
46.證券營業部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優點在于證券公司擺脫了煩瑣的會計核算和現金出納事務，而集中精力經辦自身的證券業務。
47.例行日交割。交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后第三個營業日進行交割。交收。
48.在上海證券交易所國債實物券交易中，若有證券公司欠庫發生，則按差額扣除相應賣出價款，該部分資金可以參與當日資金結算的軋差。
49.上海證券交易所在開業初期，采用T+0交收制。
50.因法院判決而發生的過戶屬于非交易過戶。
51.深圳證券登記結算機構給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續費。
52.上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。
53.目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券。
54.在證券回購交易中，以券融資方需要經過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。
55.在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。
56.在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間其在登記結算機構保留存放的標準券的數量應等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規定予以處罰。
57.按規定用于回購交易的債券應是屬于自己的債券，但特殊的金融機構可以租券。借券等方式從事證券回購交易。
58.按有關規定，不能將回購資金用于固定資產投資。期貨市場投資和股本投資。
59.申請設立證券營業部，籌建申請人應當自中國證監會批準籌建之日起6個月內完成籌建工作。
60.證券服務部在經營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發生資金往來。
61.證券服務部必須由證券公司獨立經營，不得聯營或委托經營。
62.證券營業部遠程終端中斷可請遠程終端客戶改用柜臺委托。
63.證券營業部對上級撥入的營運資金的占用應計付利息。
64.從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風險比一般投資者要小得多。
65.在證券公司代理買賣證券業務中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當控制，同樣會給證券公司帶來損失。
66.證券營業部在經紀業務中由于給予客戶融資。融券而可能給其帶來的損失屬于法律風險。
67.全額交易結算資金制度有利于減少證券交易的風險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發展。
68.風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。
69.證券公司從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于40%.
70.證券營業部由于受托時約定不明。證券公司審核憑證不慎而造成的風險屬信用風險。
參考答案：
一、單選題：
1.A 2.C 3.A 4.D 5.D 6.B 7.C 8.A 9.B 10.D
11.A 12.C 13.D 14.D 15.B 16.A 17.B 18.D 19.C
20.D 21.A 22.D 23.D 24.C 25.B 26.C 27.D 28.A
29.B 30.B 31.A 32.B 33.A 34.C 35.D 36.C 37.A
38.A 39.D 40.C 41.B 42.C 43.D 44.A 45.B 46.D
47.C 48.B 49.B 50.A 51.B 52.C 53.A 54.D 55.B
56.A 57.D 58.D 59.A 60.B 61.D 62.B 63.D 64.B
65.C 66.D 67.C 68.A 69.C 70.A
二、多選題：
1.ABE 2.ABC 3.ABCDE 4.BCE 5.ABCE
6.ABCDE 7.ABCDE 8.CD 9.DE 10.ABCDE
11.ABCDE 12.ABDE 13.ABCDE 14.ABCDE 15.BCE
16.ABCD 17.ABCDE 18.ABDE 19.ABCD 20.ABDE
21.ABCDE 22.BCDE 23.ABCD 24.ABC 25.ABCDE
26.ABCD 27.ABCDE 28.ABCDE 29.ABCDE 30.ABCDE
31.ABCD 32.ABCE 33.ABCDE 34.ACD 35.ABDE
36.ABCDE 37.ABCDE 38.BC 39.ABCE 40.ABCD
41.ABCDE 42.ABDE 43.ABCDE 44.ABCDE 45.ABDE
46.BCD 47.AB 48.ABCD 49.ABCDE 50.ABCDE
51.ABCDE 52.ABCDE 53.ABCD 54.ABCDE 55.ABCDE
56.ABD 57.ABCE 58.BCDE 59.ABC 60.ABE
三、判斷題：
1.F 2.T 3.F 4.T 5.F 6.T 7.T 8.F 9.F 10.F
11.F 12.T 13.T 14.T 15.T 16.F 17.F 18.T 19.T 20.F
21.T 22.T 23.T 24.F 25.F 26.F 27.T 28.F 29.F 30.T
31.T 32.T 33.F 34.F 35.F 36.T 37.F 38.F 39.T 40.F
41.T 42.T 43.T 44.F 45.T 46.F 47.F 48.F 49.F 50.T
51.F 52.T 53.T 54.F 55.F 56.F 57.F 58.T 59.T 60.T
61.T 62.F 63.T 64.T 65.T 66.F 67.T 68.F 69.F 70.F
