第一部分：單選題（請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分）
1．準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。
A．機構批設機關頒發的《企業法人營業執照(副本)》
B．機構批設機關頒發的《經營金融業務許可證(副本)》
C．機構批設機關主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
D．國家證券管理機關頒發的《經營證券自營業務資格證書》

2．公司一次配股發行股份總數，不得超過該公司前一次發行并募足股份后其股份總數的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設項目、技改項目的，可不受此比例的限制。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％

3．按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品種的對象
B．交易規模
C．交易場所
D．交易性質

4．為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 （） 的規定。
A．貨幣政策
B．財政政策
C．產業政策
D．價格政策

5．可轉換債券是指可兌換成（）的債券。
A．股票
B．另一種債券
C．期貨
D．現金

6．證券（）業務主要是指在每一營業日中，每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
A．清算
B．交割
C．交收
D．登記

7．在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營范圍及持有股份的質押情況。
A．2％
B．5％
C．8％
D．10％

8．綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（）。
A．經紀業務
B．代理業務
C．自營業務
D．承銷業務

9．證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（）。
A．證券自營業務風險、證券經紀業務風險
B．基本風險和非基本風險
C．系統風險和非系統風險
D．經營管理風險和政策法律風險

10．（）不是證券公司的監督檢查機構。
A．證券公司自身
B．投資者
C．證券交易所
D．證券管理部門