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證券從業資格考試
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2009年證券從業考試《證券交易》考前模擬題(1)

2009年第三次全國證券從業人員資格考試將于9月26、27日舉行。考試吧特搜集整理了證券從業考試《證券交易》模擬題,幫助考生鍛煉解題思路,鞏固知識。

  23.根據現行的相關規定,交易指令每次最小下單數量為()手。

  A.1 B.10 C.100 D.1000

  24.目前我國期貨合約以熔斷價格或漲跌板價格申報的,成交撮合實行的原則為()。

  A.價格優先和時間優先B.平倉優先和時間優先

  C.價格優先和平倉優先D.申報優先和價格優先

  25.根據相關規定,證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是()。

  A.沒收非法所得B.由司法部門解決

  C.撤銷相關業務許可D.警告并處以非法所得加倍罰款

  26.證券公司在進行自營業務時,其交易方式可以在法規所規定的范圍內根據不同的()來自主選擇。

  A.時間和條件B.資金和數量c.品種和數量D.時間和資金

  27.證券公司和資產托管機構應當保存資產管理業務的會計賬冊、有關的合同和協議以及交易記錄等文件,自資產管理合同終止之日起保存期不得少于()年。

  A.5 B.10 C.15 D.20

  28.根據相關規定,證券公司辦理定向資產管理業務,接受單個客戶的資產凈值不得低于()萬元。

  A.10 B.50 C.100 D.500

  29.在證券公司中確定自營業務規模以及自營業務的最高決策機構為()。

  A.股東大會B.董事會C.監事會D.決策委員會

  30.根據我國《證券公司風險控制指標管理方法》規定,證券公司的自營股票規模不得超過其凈資本的()。

  A.50% B.60% C.80% D.100%

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