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證券從業資格考試
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2009年證券從業考試《證券交易》考前模擬題(2)

2009年第三次全國證券從業人員資格考試將于9月26、27日舉行。考試吧特搜集整理了證券從業考試《證券交易》模擬題,幫助考生鍛煉解題思路,鞏固知識。

  32. 我國《證券法》規定,設立證券公司必須具備的條件包括( )。

  A. 有符合法律、行政法規規定的公司章程

  B. 主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,最近2年無重大違法違規記錄

  C. 主要股東的凈資產不低于人民幣2億元

  D. 有符合《證券法》規定的注冊資本

  33. 證券公司從事資產管理業務,有下列( )情形之一的,應改正;拒不改正的,將受處罰。

  A. 未經批準委托其他機構或個人代為推廣集合資產管理計劃

  B. 未按規定辦理客戶資產的托管

  C. 未按規定管理集合資產管理計劃資產或者履行托管職責

  D. 未完成集合資產管理計劃設立即動用客戶參與資金

  34. 根據《證券公司監督管理條例》的規定,證券公司經營融資融券業務,應當具備的條件包括( )等。

  A. 證券公司治理結構健全,內部控制有效

  B. 風險控制指標符合規定,財務狀況、合規狀況良好

  C. 有經營融資融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券

  D. 有完善的融資融券業務管理制度和實施方案

  35. 證券清算、交收業務主要遵循的原則有( )。

  A. 凈額清算原則

  B. 分級結算原則

  C. 錢貨兩清原則

  D. 等額清算原則

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