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　　第六章 資產管理業務(答案解析)

　　一、單項選擇題

　　1.限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產,不得超過該計劃資產凈值的( )，并應當遵循分散投資風險的原則。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　2.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　3.證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.15

　　4.集合資產管理計劃推廣期間，應當由( )負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。

　　A. 證券公司

　　B. 推廣機構

　　C. 結算托管部門

　　D. 托管銀行

　　5.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10