二、多項選擇題

　　1.資產管理業務的主要類型有( )。

　　A. 為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　B. 為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　C. 為多個客戶辦理定向資產管理業務

　　D. 為客戶特定目的辦理專項資產管理業務

　　2.關于證券公司辦理資產管理業務的一般規定，下列說法正確的有 ( )。

　　A. 證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣300萬元

　　B. 證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

　　C. 證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產

　　D. 參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

　　3.證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件有( )。

　　A. 經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍

　　B. 凈資本不低于人民幣5億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定

　　C. 資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄

　　D. 最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰

　　4.證券公司從事資產管理業務應當遵守的原則有( )。

　　A. 應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同

　　B. 遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突

　　C. 應當按規定向中國證監會申請資產管理業務資格

　　D. 應當依照規定與客戶簽訂資產管理合同，按資產管理合同的約定對客戶資產進行經營運作

　　5.證券公司開展定向資產管理業務應遵循的基本原則有( )。

　　A. 投資風險客戶自擔

　　B. 投資損失證券公司連帶

　　C. 健全內控、規范運作

　　D. 公平公正、誠實守信

　　6.定向資產管理業務的內部控制措施包括( )。

　　A. 專門、獨立的業務運作

　　B. 建立授權管理與問責制

　　C. 合理的規模控制

　　D. 獨立、客觀的投資研究