13.證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證( )相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　A. 集合資產管理計劃資產與其自有資產

　　B. 集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產

　　C. 不同集合資產管理計劃的資產

　　D. 集合資產管理計劃內各項資產

　　14.證券公司開展資產管理業務，禁止的行為有( )。

　　A. 挪用客戶資產

　　B. 利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券價格

　　C. 對客戶投資收益或者賠償投資損失未做出明確承諾

　　D. 接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額

　　三、判斷題

　　1.專項資產管理業務的特點是證券公司與客戶之間是“一對一”的關系。( )

　　2.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。( )

　　3.證券公司不可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。( )

　　4.證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。( )

　　5.集合資產管理計劃投資于會員自身、托管機構及與該會員、托管機構有關聯方關系的公司發行的證券，應于有關事實發生之日起2個工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。( )

　　6.集合資產管理計劃資產中的證券，可以用于回購。( )

　　7.證券公司從事資產管理業務時，資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。 ( )

　　8.證券公司不得接受本公司董事、監事、從業人員及其配偶成為定向資產管理業務客戶。( )

　　9.證券公司應當根據集合資產管理計劃的情況，保持適當比例的現金、到期日在3年以內的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。( )

　　10.經營風險主要是指證券公司在資產管理業務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。( )

　　11.證券公司開展定向資產管理業務，客戶委托資產與證券公司自有資產可以混合存管，但財務必須相互獨立。( )

　　12.因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在6個月內進行調整并予調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。( )

　　13.證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，并不得超過2億元。 ( )

　　14.證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或者清算時，客戶委托資產應納入其破產財產或者清算財產。( )

　　15.上海證券交易所規定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用1個專用交易單元。( )