41.證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，依照《證券法》的規定，責令改 正，沒收違法所得，并處以( )的罰款。

　　A.10萬元以上30萬元以下

　　B.30萬元以上50萬元以下

　　C.10萬元以上100萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　42.證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件錯誤的是( )。

　　A.經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍

　　B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定

　　C.資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人

　　D.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　43.資產管理業務，是指證券公司作為( )，依法為客戶提供證券及其他金融產品的投 資管理服務的行為。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.資產管理人

　　D.代理人

　　44.根據中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定，關于客戶資產管理業務的運作，下列說法中正確的是( )。

　　A.證券公司只能自行推廣集合資產管理計劃，不得委托其他證券公司或商業銀行代為推廣

　　B.證券公司辦理集合資產管理業務，既可接受客戶貨幣形式的資產，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產

　　C.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

　　D.證券公司應當自中國證監會出具無異議意見或者做出批準決定之日起30日內，完成設立工作并開始投資運作

　　45.下列屬于定向資產管理業務標的的是( )。

　　A.房屋

　　B.土地

　　C.古董

　　D.證券投資基金份額

　　46.客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起( )個交易日內向證券公司申報。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.15

　　47.融資融券業務是指( )出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

　　A.證券公司向客戶

　　B.銀行向客戶

　　C.銀行向證券公司

　　D.證券公司向銀行

　　48.證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以 __萬元以上__萬元以下的罰款。( )

　　A.1;10

　　B.2;20

　　C.3;30

　　D.5;50

　　49.證券發行人派發現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司( )的實際余額記增紅股或配股權證。

　　A.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易專用證券交收賬戶

　　50.根據《上海證券交易所債券交易實施細則》的規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按( )進行申報。

　　A.席位

　　B.證券賬戶

　　C.資金賬戶

　　D.公司