11.證券營業部在審單時應拒絕辦理的委托有( )。

　　A.全權委托

　　B.未辦妥過戶手續的記名證券委托

　　C.采取信用交易方式的委托

　　D.已辦妥過戶手續的記名證券委托

　　12.中小企業板上市公司出現下列( )情形的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值

　　B.最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額超過1億元且占凈資產值的100%以上

　　C.連續15個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　D.連續100個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所系統實現的累計成交量低于300萬股

　　13.上海證券交易所和深圳證券交易所連續競價期間的即時行情內容包括( )。

　　A.證券代碼及簡稱

　　B.股價指數

　　C.當日最高成交價和當日最低成交價

　　D.當日累計成交數量和金額

　　14.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合下列 ( )條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.債券單筆質押式回購交易數量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　B.多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數量不低于20萬股

　　C.多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100萬份

　　D.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張

　　15.在申報價格最小變動單位方面，下列各項符合《深圳證券交易所交易規則》規定的有 ( )。

　　A.A股、債券交易為0.01元人民幣

　　B.基金、權證交易為0.001元人民幣

　　C.B股交易為0.01港元

　　D.債券質押式回購交易為0.01元人民幣

　　16.合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括( )。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.在證券交易所掛牌交易的權證

　　D.證券投資基金

　　17.關于證券經紀業務，以下表述正確的有( )。

　　A.在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性

　　B.經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格

　　C.經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任

　　D.證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商不承擔賠償責任

　　18.股份登記包括( )。

　　A.配股登記

　　B.首次公開發行登記

　　C.增發新股登記

　　D.除權登記

　　19.下列關于深圳證券交易所證券轉托管的說法，正確的有( )。

　　A.轉托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部

　　B.一般情況下，當日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉托管

　　C.轉托管一經申報不能撤單

　　D.轉出證券營業部收到轉托管未確認數據，可向中國結算深圳分公司查詢轉托管不成功原因

　　20.下列關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制證券的說法中，正確的有( )。

　　A.股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的900%以內，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

　　B.債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

　　C.債券非上市首日開盤集合竟價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

　　D.債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%