一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求， 不選、錯選均不得分)

　　1.B股最先在( )證券交易所上市。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.香港

　　D.紐約

　　2.下列關于公平原則的敘述中，正確的是( )。

　　A.參與交易的各方應當有獲得平等的機會

　　B.交易各方要及時公布有關信息

　　C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

　　D.交易各方根據其各自的資金數量的不同而享有不同的權利

　　3.下列關于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是( )。

　　A.在資產凈值的基礎上加一定的手續費

　　B.以資產凈值確定

　　C.在資產總值的基礎上加一定的手續費

　　D.以資產總值確定

　　4.證券公司同時經營證券自營、證券資產管理業務的，注冊資本最低限額為人民幣( ) 億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　5.假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結算機構的結算銀行是招商銀行總行(深圳)，則 深圳交易所的會員法人可選擇( )作為其結算銀行。

　　A.深圳發展銀行總行

　　B.中國工商銀行深圳分行

　　C.招商銀行北京分行

　　D.中國銀行北京分行

　　6.證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于( )。

　　A.清算

　　B.交收

　　C.成交

　　D.結算

　　7.下列證券交易所的說法中，錯誤的是( )。

　　A.在我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構

　　B.經營范圍符合規定是證券交易所會員入會的重要條件之一

　　C.滬、深兩家證券交易所對會員資格的規定有較大的差異性

　　D.只有交易所的會員才能在交易所中進行交易

　　8.柜臺交易的轉讓價格一般由( )報出。

　　A.投資者

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證監會

　　9.下列關于證券經紀商的說法中，不正確的是( )。

　　A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　B.與客戶是委托代理關系

　　C.必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣

　　D.承擔交易中的價格風險

　　10.由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風險屬于( )。

　　A.交收失誤引起的風險

　　B.無權或越權代理而造成的風險

　　C.證券公司工作人員申報差錯引起的風險

　　D.客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風險