31、證券公司自營業務的風險主要有( )。

　　A、經營風險 B、市場風險

　　C、利率風險 D、合規風險

　　32、證券公司自營業務的內部風險控制措施包括( )。

　　A、建立防火墻制度。確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

　　B、應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理。建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風險。防止自營業務與資產管理業務混合操作。

　　C、應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。

　　D、證券公司應建立獨立的實時監控系統。風險監控部門應能夠正常履行職責，并能從前、中、后臺獲取自營業務運作信息與數據，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控。

　　33、根據現行規定，證券公司應向中國證監會和交易所報送自營業務情況的周期包括( )。

　　A、每周 B、每半年

　　C、每月 D、每年

　　34、《證券公司監督管理條例》對“證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案”的行為的處罰，下面描述正確的是( )。

　　A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得5倍以上10倍以下的罰款。

　　B、沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　C、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員撤銷證券從業資格、并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　D、情節嚴重的，撤銷直接負責的主管人員和其他直接責任人員任職資格或者證券從業資格。

　　35、資產管理業務主要有( )。

　　A、為客戶特定目的辦理專項資產管理業務

　　B、為單個客戶辦理集合資產管理業務

　　C、為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　D、為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　36、專項資產管理業務的特點包括( )。

　　A、要設定特定的投資目標

　　B、通過專門賬戶經營運作

　　C、證券公司與客戶是一對多

　　D、采取集合資產管理的方式辦理該項業務

　　37、根據中國證監會相關法規的規定，證券公司從事資產管理業務應當遵守以下原則( )。

　　A、公平公正。遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

　　B、資格管理。應當按《試行辦法》的規定向中國證監會申請資產管理業務資格。未取得資產管理業務資格的證券公司，不得從事資產管理業務。

　　C、集中管理。應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業務。

　　D、風險控制。應當建立健全風險控制制度，將資產管理業務與公司的其他業務嚴格分開。

　　38、依照定向資產管理業務運作的基本規范，證券公司不得接受( )成為定向資產管理業務客戶。

　　A、本公司董事、監事人員

　　B、某國有企業的董事長

　　C、本公司從業人員的朋友

　　D、本公司從業人員

　　39、證券公司開展集合資產管理業務，關于內控制度應該遵循的業務規范，下面描述正確的是( )。

　　A、建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每一個集合資產管理計劃的投資管理事宜。

　　B、對集合資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的業務隔離制度。

　　C、投資主辦人員須具有10年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷，且應當具備良好的職業道德，無不良行為記錄。

　　D、嚴格執行相關會計制度的要求，為集合資產管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。

　　40、證券公司申請設立集合資產管理計劃，申報材料的主要內容應該包括( )。

　　A、資產托管協議及與資產托管機構的聯機聯網測試報告

　　B、證券公司負責集合資產管理業務的高級管理人員、資產管理部門負責人及投資主辦人簽署的承諾書

　　C、證券公司、代理推廣機構與證券登記結算機構的聯機聯網測試報告及服務協議

　　D、法律意見書