三、判斷題

　　1、證券交易與證券發行有著密切的聯系，兩者相互促進、相互制約。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　2、公平原則是指參與交易的自然人應當獲得平等的機會，它要求證券交易活動中的自然人都有平等的法律地位，機構獲取合法權益的權利適當高于自然人。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　3、證券投資者是買賣證券的主體，他們可以是自然人，也可以是法人。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　4、在我國，投資者買賣證券的第一步是要向證券交易所申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數量和相應的變動情況。( )

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　　5、根據證券交易所交易席位使用的業務種類不同，可分為代理席位和自營席位。( )

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　　6、證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。( )

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　　7、在證券經紀業務中，客戶是受托人，證券經紀商是委托人。證券經紀商要嚴格按照受托人的要求辦理托辦事務，這是證券經紀商對受托人的首要義務。( )

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　　8、證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機構。( )

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　　9、代理證券賬戶開戶是證券經紀商的主要業務。( )

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　　10、證券交易所交易規則中，對手方最優價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中本方隊列的最優價格為其申報價格。( )

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　　11、采用柜臺委托方式，客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩妥可靠。( )

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　　12、根據市場發展需要，經中國證監會批準，證券交易所可以調整交易時間。交易時間內因故停市，交易時間不作順延。( )

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　　13、上海證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的14:57～15:00為收盤集合競價時間。( )

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　　14、印花稅是根據國家稅法規定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規定的稅率分別征收的稅金。( )

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　　15、投資者可以通過任意一個證券公司獲取證券賬戶余額信息，行使收取紅利、投票權等股東權利。( )

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　　16、對于國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構和個人，包括自然人、保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，可按規定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。( )

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　　17、目前，深圳證券賬戶當日開立，次一交易日生效。上海證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。( )

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　　18、送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本。( )

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　　19、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。( )

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　　20、股票網上發行時，新股申購一經確認，不得撤銷。( )

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