11、關于證券委托撤單的程序，下面說法正確的是( )。

　　A、在證券營業部采用無形席位申報的情況下，證券營業部的業務員或委托人可直接將撤單信息通過電腦終端告知證券交易所交易系統電腦主機，辦理撤單。

　　B、在委托未成交之前，委托人變更或撤銷委托，在證券營業部采用有形席位申報的情況下，證券營業部柜臺業務員須即刻通知場內交易員，經場內交易員操作確認后，立即將執行結果告知委托人。

　　C、對委托人撤銷的委托，證券營業部須及時將凍結的資金或證券解凍。

　　D、對委托人撤銷的委托，證券營業部須在次日將凍結的資金或證券解凍。

　　12、我國證券交易所規定，下列哪些屬于首個交易日不實行價格漲跌幅限制的股票( )。

　　A、增發上市的股票

　　B、首次公開發行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)

　　C、暫停上市后恢復上市的股票

　　D、證券交易所或中國證監會認定的其他情形

　　13、在我國證券市場上，關于過戶費的描述，下面錯誤的是( )。

　　A、這筆收入屬于證券公司的收入，由中國結算公司在同投資者清算交收時代為扣收。

　　B、在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的1%，起點為1元。

　　C、基金交易目前不收過戶費。

　　D、在深圳證券交易所，A股的過戶費為成交面額的0、5%，起點為1元。

　　14、證券經紀業務的合規風險主要包括的情形有( )。

　　A、不按規定存放、管理客戶的交易結算資金，違反規定動用客戶的交易結算資金和證券。

　　B、為客戶開立賬戶時不按規定與客戶簽訂業務合同，或者未在業務合同中載入規定的必備條款。

　　C、向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應。

　　D、違規為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易。

　　15、證券經紀業務技術風險的防范措施有( )

　　A、應根據業務需求建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統。

　　B、制定并嚴格執行信息系統運行管理制度和備份方案、系統故障及業務應急處理預案。

　　C、做好信息系統的日常管理和維護保養，定期按應急處理預案進行演練。

　　D、建立經紀業務檢查稽核制度。公司應對營業部經紀業務開展情況及操作過程進行定期或不定期檢查或稽核，發現問題及時督促整改。對違法違規行為應按公司有關制度規定追究有關責任人的責任。

　　16、在我國，開立證券賬戶應堅持的原則包括( )。

　　A、合法性 B、獨立性

　　C、有效性 D、真實性

　　17、目前，可以買賣我國B股的投資者包括( )。

　　A、外國法人 B、外國自然人

　　C、境內居民個人 D、中國香港、澳門和臺灣地區的法人

　　18、股份初始登記包括( )等。

　　A、配股登記 B、首次公開發行登記

　　C、送股(或轉增股本)登記 D、增發新股登記

　　19、下面關于新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處，描述正確的是( )。

　　A、認購的數量不同：定價發行方式按抽簽決定;競價發行方式按機構優先原則決定。

　　B、發行價格的確定方式不同：定價發行方式事先確定價格;而競價發行方式是事先確定發行底價，由發行時競價決定發行價。

　　C、認購成功者的確認方式不同：定價發行方式按抽簽決定;競價發行方式按價格優先、同等價位時間優先原則決定。

　　D、發行價格的確定方式不同：定價發行方式是由機構客戶競定價格;而競價發行方式是由所有客戶一起競價決定發行價。

　　20、A股現金紅利派發日程安排中，關于發放日的一些安排，其中正確的是( )。

　　A、證券發行人要確保在現金紅利發放日后的第二個交易日16：00前，將發放款項匯至中國結算上海分公司指定的銀行賬戶。

　　B、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現金紅利暫由中國結算上海分公司保管，不計息。

　　C、投資者不可以在發放日領取現金紅利。

　　D、中國結算上海分公司收到相應款項后，在現金紅利發放日前的第一個交易日閉市后，通過資金結算系統將現金紅利款項劃付給指定的證券公司。