一、單選題:

　　1、( )，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。

　　A、1999年7月1日

　　B、2009年10月30日

　　C、2010年3月31日

　　D、2010年4月16日

　　標準答案：b

　　2、公平原則是指( )。

　　A、實現市場信息的公開化

　　B、參與交易的各方應當獲得平等的機會

　　C、應當公正地對待證券交易的參與各方

　　D、公正辦理證券交易中的各項手續(xù)

　　標準答案：b

　　3、證券交易所的設立和解散，由( )決定。

　　A、證券交易所會員大會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、證券業(yè)協會

　　D、國務院

　　標準答案：d

　　4、證券交易所會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各( )筆流量的使用權。

　　A、1萬

　　B、2萬

　　C、3萬

　　D、4萬

　　標準答案：b

　　5、提高市場透明度是加強證券市場( )的重要措施。

　　A、流動性

　　B、穩(wěn)定性

　　C、有效性

　　D、安全性

　　標準答案：b

　　6、證券交易機制從( )劃分，可以分為指令驅動和報價驅動。

　　A、交易對象的執(zhí)行特點

　　B、交易時間的連續(xù)特點

　　C、交易價格的決定特點

　　D、交易結果的登記情況

　　標準答案：c

　　7、特別會員的權利不包括( )。

　　A、列席證券交易所會員大會

　　B、向證券交易所提出相關建議

　　C、接受證券交易所提供的相關服務

　　D、按規(guī)定轉讓交易席位

　　標準答案：d

　　8、目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用( )報價方式。

　　A、口頭

　　B、書面

　　C、電腦

　　D、電話

　　標準答案：c

　　9、證券經紀商提供的咨詢服務不包括( )。

　　A、上市公司的詳細資料

　　B、公司和行業(yè)的研究報告

　　C、經濟前景的預測分析和展望研究

　　D、有關股票市場變動態(tài)勢的內部報告

　　標準答案：d

　　10、證券公司從事證券經紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A、1倍以上5倍以下

　　B、3萬元以上30萬元以下

　　C、3萬元以上lO萬元以下

　　D、1萬元以上10萬元以下

　　標準答案：b

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