31、證券公司自營業務不具有( )特點。

　　A、交易行為的自主性

　　B、選擇交易品種的自主性

　　C、交易的風險性

　　D、收益的穩定性

　　標準答案：d

　　32、證券公司自營業務的高風險特點主要體現在( )。

　　A、合規風險

　　B、技術風險

　　C、市場風險

　　D、經營風險

　　標準答案：c

　　33、一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過( )分鐘。

　　A、10

　　B、30

　　C、60

　　D、5

　　標準答案：c

　　34、一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于( )個基點。

　　A、10

　　B、30

　　C、60

　　D、100

　　標準答案：a

　　35、非上市公司在股份掛牌前應與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在(　　 　)。

　　A、中國證監會

　　B、中國結算公司

　　C、推薦主辦券商

　　D、證券交易所

　　標準答案：c

　　36、證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　標準答案：c

　　37、以下關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是( D )。

　　A、銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

　　B、目前銀行間市場的交易品種主要是債券

　　C、采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

　　D、交易手續簡單、清晰，費時少

　　標準答案：d

　　38、證券公司在自營買賣業務的首要特點是( )。

　　A、決策的自主性

　　B、交易的風險性

　　C、收益的不確定性

　　D、買賣的隨意性

　　標準答案：a

　　39、客戶開立專用證券賬戶，應當由( )向證券登記結算機構申請。

　　A、證券公司

　　B、客戶

　　C、證券交易所

　　D、證監會

　　標準答案：a

　　40、證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　標準答案：c

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