81、股份初始登記包括( )。

　　A、首次公開發行登記

　　B、增發新股登記

　　C、送股登記

　　D、配股登記

　　標準答案：a, b, c, d

　　82、關于申購資金凍結、驗資及配號，以下說法正確的有( )。

　　A、申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理

　　B、每一有效申購單位配一個號

　　C、15：00點前，申購資金需全部到位;15：00后，發行人及其主承銷商會同中國結算公司分公司和會計師事務所對申購金額的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告

　　D、當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票

　　標準答案：a, b, d

　　83、證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息。轉讓日當天的價格信息發布內容為( )。

　　A、股份編碼和名稱

　　B、上一轉讓日轉讓價格和數量

　　C、當日轉讓價格和數量

　　D、股份轉讓時間

　　標準答案：a, b, c

　　84、同時滿足( )條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式。

　　A、規范履行信息披露義務

　　B、股東權益為正值或凈利潤為正值

　　C、最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見

　　D、具備符合代辦股份轉讓系統技術規范和標準的技術系統

　　標準答案：a, b, c

　　85、股票網上發行具有( )優點。

　　A、經濟性

　　B、高效性

　　C、安全性

　　D、連續性

　　標準答案：a, b

　　86、深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有( )。

　　A、基金發售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行

　　B、基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構申購、贖回基金份額

　　C、通過交易所交易系統認購、申購、買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統

　　D、通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

　　標準答案：a, b, c, d

　　87、根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守( )。

　　A、當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回

　　B、當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

　　C、當日贖回的基金份額，同時可以賣出，但不得用于申購基金份額

　　D、當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額

　　標準答案：c, d

　　88、在股份報價轉讓業務中，股份掛牌后，掛牌公司至少應當披露( )。

　　A、年度報告

　　B、半年度報告

　　C、臨時報告

　　D、季度報告

　　標準答案：a, b, c

　　89、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務時，( )。

　　A、不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

　　B、不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　C、不得協助辦理開戶手續

　　D、不得利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金

　　標準答案：a, b, d

　　90、投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定( )。

　　A、自營業務規模

　　B、可承受的風險限額

　　C、資產配置策略

　　D、投資品種

　　標準答案：c, d

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