31、證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司可以代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續。( B )

　　32、按照《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。( A )

　　33、在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。( A )

　　34、柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券。( A )

　　35、證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于經紀傭金。 ( B )

　　36、董事會是自營業務投資運作的最高管理機構。( B )

　　37、證券公司從事資產管理業務時，資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于3人。( B )

　　38、證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，并不得超過2億元。( A )

　　39、專用證券賬戶且只能由代理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉托管或者轉指定，中國證監會批準的除外。( A )

　　40、證券公司開展集合資產管理業務，對集合資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的崗位隔離制度。( A )

　　41、托管機構應當按照《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產管理計劃名稱。( A )

　　42、集合資產管理計劃資產中的債券，可以用于回購。( B )

　　43、集合資產管理計劃推廣期間的費用，可以從集合資產管理計劃資產中列支。( B )

　　44、融資融券業務只能在證券交易所進行。( B )

　　45、標的證券為股票的，融資買入標的股票的流通股本應不少于2億股或流通市值不低于10億元。( B )

　　46、客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。 ( A )

　　47、國債折算率最高不超過90%。( B )

　　48、證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的2倍、期限不超過9個月。( B )

　　49、證券交易所質押式回購實行質押庫制度。(A)

　　50、在債券質押式回購交易中，逆回購方是融出資金、享有債券質權的一方。( A )

　　51、債券質押式回購是參與者進行的債券所有權發生轉移的短期資金融通業務。( B )

　　52、全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。( A )

　　53、上海證券交易所買斷式回購履約金比率由交易所確定。( A )

　　54、交收的實質是依據清算結果實現證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。( A )

　　55、結算備付金賬戶計息，遇中國人民銀行調整存款利率的，中國結算公司按結息日的利率計算利息，分段計算。( B )

　　56、實行分級結算原則主要是出于防范結算風險的考慮。( A )

　　57、貨銀對付原則的引入，使得交易雙方無需擔心交易對手的信用風險，有利于增強投資信心和活躍市場交易。( B )

　　58、深圳市場A股的清算與交收尚未貫徹貨銀對付原則。( A )

　　59、對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時按規則計收違約金。( A )

　　60、證券登記結算機構作為共同對手方，如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，證券登記結算機構也要向守約一方支付其應收的證券或資金。( A )

　　編輯推薦：

　　2010年12月證券從業資格考試沖刺通關必備

　　2010年12月證券從業資格考試準考證打印入口

　　2010年證券從業資格考試考題預測及答題技巧點撥