31、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的( ACD )。

　　A、融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

　　B、對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

　　C、強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額

　　D、融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況

　　32、以下符合融資融券業(yè)務(wù)集中度控制范圍的有( AB )。

　　A、對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C、對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%

　　D、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%

　　33、下列關(guān)于全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的說明正確的是( ABD )。

　　A、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價方式進(jìn)行的債券交易行為

　　B、《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券

　　C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)

　　D、中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門

　　34、全國銀行間債券回購參與者包括( BCD )。

　　A、中國人民銀行

　　B、在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

　　C、在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

　　D、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

　　35、上海證券交易所國債買斷式回購交易的回購期限有( ACD )。

　　A、7天

　　B、14天

　　C、28天

　　D、91天

　　36、凈額清算在清算價款和清算證券時的不同點(diǎn)是( AD )。

　　A、清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價款可以合并計算

　　B、清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的同類證券的買賣價款才可以合并計算

　　C、清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券也能合并計算

　　D、清算證券時，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

　　37、下列關(guān)于共同對手方制度說法正確的有( ABCD )。

　　A、一般將結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同交收對手方

　　B、共同對手方在結(jié)算過程中，同時作為所有買方的賣方和所有賣方的買方

　　C、如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金

　　D、共同對手方的引入，使得交易雙方無需擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場交易

　　38、目前，我國證券清算、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是( ABC )。

　　A、貨銀對付原則

　　B、共同對手方制度

　　C、凈額清算原則

　　D、會計日交收原則

　　39、信用風(fēng)險可以進(jìn)下細(xì)分為( AC )。

　　A、本金風(fēng)險

　　B、流動性風(fēng)險

　　C、價差風(fēng)險

　　D、操作風(fēng)險

　　40、世界各國采取的證券結(jié)算風(fēng)險的防范措施包括( ABCD )

　　A、采取盯市制度、收取擔(dān)保品來防范價差風(fēng)險

　　B、妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險

　　C、采用事前防范措施，強(qiáng)化結(jié)算參與人的資格管理

　　D、提高快速處置風(fēng)險的能力，防止系統(tǒng)性風(fēng)險的發(fā)生

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