21、下列關于我國新股上網競價發行優缺點的表述，正確的是( AB )。

　　A、優點是：市場性、連續性、經濟性、高效性

　　B、缺點是：發行價格被大資金操縱的可能性較大

　　C、優點是：減輕交易系統的壓力、提高發行的成功率

　　D、優點是：股價穩定

　　22、如股東大會審議的事項涉及( ABCD )，除了要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票外，上市公司還應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。

　　A、增發新股

　　B、發行可轉換公司債券

　　C、向原有股東配售股份

　　D、重大資產重組

　　23、下列關于證券交易所對會員自營業務實施的日常監督管理的說法中，不正確的有( C )。

　　A、要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B、檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格

　　C、要求會員按季編制庫存證券報表

　　D、對自營業務規定具體的風險控制措施，并報中國證監會備案

　　24、自營業務與經紀業務相比具有的特點有(ABC )。

　　A、決策的自主性

　　B、收益的不穩定性

　　C、交易的風險性

　　D、交易過程的高效性

　　25、自營業務中涉及( BCD )等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　A、自營內容

　　B、自營規模

　　C、風險限額

　　D、資產配置

　　26、根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，在集合資產管理計劃中，客戶主要享有的權利有( ABC )。

　　A、除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益

　　B、根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃

　　C、知情的權利

　　D、匯集他人資金參與集合資產管理計劃

　　27、有權對證券公司資產管理業務活動進行自律管理和行業指導的機構是( ABCD )。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結算機構

　　C、期貨交易所

　　D、中國證券業協會

　　28、分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管( BD )。

　　A、財務部門

　　B、風險監控部門

　　C、計算機管理中心

　　D、業務稽核部門

　　29、客戶從事融券交易的，可以選擇( CD )的方式，償還向證券公司融入的證券。

　　A、以借還借

　　B、現金抵券

　　C、買券還券

　　D、直接還券

　　30、在客戶融資融券期間，關于其他權益處理的說明正確的是( AD )。

　　A、證券發行人向原股東配售股份的，或者證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額設置配股權或優先認購權，并根據證券公司委托相應維護客戶信用證券賬戶的明細數據

　　B、證券公司應當根據客戶認購意愿和繳納認購款情況，通過交易系統發出認購委托，相關認購委托應當附有信用交易擔保證券賬戶信息

　　C、登記結算公司將認購證券記入證券公司客戶信用證券賬戶，并根據證券公司委托相應維護客戶信用證券賬戶的明細數據

　　D、證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應市值的計算

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