31、證券公司自營業務同經紀業務相比，決策自主性是其業務特點之一，下列關于自營業務決策自主性的說法中，正確的是( D )。

　　A、自營業務的交易收益具有自主性

　　B、自營業務的交易風險具有自主性

　　C、自營業務交易的稅費具有自主性

　　D、自營業務具有選擇交易價格的自主性

　　32、《證券法規定》，證券經營機構將自營業務與其它業務不依法分開所遭受的最嚴厲處罰是( D )。

　　A、警告

　　B、罰款

　　C、沒收非法所得

　　D、撤銷相關業務許可

　　33、柜臺自營買賣是指證券公司在( D )以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

　　A、銀行柜臺

　　B、證券交易所

　　C、證券交易系統

　　D、其營業柜臺

　　34、證券公司開展自營業務時，由于管理不善、內控不嚴而使自營業務受到損失的風險屬于( D )。

　　A、合規風險

　　B、市場風險

　　C、管理風險

　　D、經營風險

　　35、根據證券交易所對證券公司自營業務管理的有關規定，會員應( B )編制庫存證券報表。

　　A、按天

　　B、按月

　　C、按季

　　D、每半年

　　36、證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者做出批準決定之日( D )個月內啟動推廣工作，并在( D )個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。

　　A、6;10

　　B、3;60

　　C、3;30

　　D、6;60

　　37、證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由( A )進行復核。

　　A、托管機構

　　B、證券公司自己

　　C、推廣機構

　　D、結算托管部門

　　38、證券公司、托管機構應當至少每( A )個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告。

　　A、3

　　B、6

　　C、12

　　D、15

　　39、證券公司從事客戶資產管理業務，其凈資本不得低于人民幣( B )元。

　　A、5000萬

　　B、2億

　　C、5億

　　D、10億

　　40、證券公司發現客戶委托資產涉嫌洗錢的，應當( A )。

　　A、按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關規定履行報告義務

　　B、直接沒收該資產

　　C、追究其刑事責任

　　D、對其進行罰款

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