三、判斷題(本題型共60小題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)

　　1、上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進行買賣。( A )

　　2、證券交易所無論何種會員都不能提出終止會籍的申請。( B )

　　3、對于記名證券而言，完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。( A )

　　4、證券交易所對會員的證券交易行為實行實時監控，重點監控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。( A )

　　5、上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價，采用的是指令驅動的機制。( B )

　　6、上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。( A )

　　7、在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當日買入的證券可以轉托管。( A )

　　8、市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易。( A )

　　9、過戶費是委托買賣的股票、基金成交后買賣雙方為變更股權登記所支付的費用，屬于證券公司的收入。( B )

　　10、集合總價中未能成交的委托，當日不再進入連續競價。 ( B )

　　11、無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下10%或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。( B )

　　12、在固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易實行全價申報，申報價格變動單位為 0.00l元，申報數量單位為手(1手為1000元面值)。( B )

　　13、《上海證券交易所交易規則》規定，大宗交易的成交申報須經證券交易所確認。( A )

　　14、經紀業務因無須承擔證券價格變動風險，只提供中介服務，故無風險可言。( B )

　　15、停牌及復牌的時間和方式由證券交易所決定。( A )

　　16、深圳證券交易所規定，集合資產管理計劃收益權份額可通過綜合協議平臺交易。(B)

　　17、2008年5月，上海證券交易所推出了大宗交易系統專場業務。( A )

　　18、證券登記是指證券登記結算公司受證券承銷人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記。( B )

　　19、在證券經紀業務中，當情況發生變化而不得不變更委托指令時，經紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。( B )

　　20、合格投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產，每個合格投資者可以分別在上海、深圳證券交易所委托2個托管人。( B )

　　21、營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務。(A )

　　22、上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網，投資者通過交易系統和互聯網進行投票。( B )

　　23、采用累積投票制的議案，申報股數代表選舉票數。( A )

　　24、封閉式基金設立后規模不變，因此它可以像股票那樣在證券交易所上市。( A )

　　25、證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。( A )

　　26、證券公司在代辦轉讓業務中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權委托。( A )

　　27、深圳證券交易所規定，債券大宗交易以及專項資產管理計劃協議交易實行次日回轉交易。(B)

　　28、根據我國現行的交易規則，證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。( A )

　　29、某投資者通過上海證券交易所交易系統投票時，用含兩位小數的申報價格代表該議案下的各個子議案，如2.01元代表議案二中子議案①，2.02元代表議案二中子議案②。依此類推。2.00元代表對議案二下全部子議案進行表決。( A )

　　30、目前我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業部、網絡證券營銷和證券公司內部營銷人員(A )

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