三、判斷題

　　1. 委托指令一旦發出，在有效期限內，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果，不得反悔。 ()

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　　2. 同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交。 ()

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　　3. 客戶的證券買賣委托，沒有成交的委托記錄可以不保存。()

　　對　 錯

　　4. 證券交易中的委托單，如經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章，性質上就相當于委托合同。 ()

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　　5. 經紀關系一旦建立就確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，形成實質上的委托關系。 ()

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　　6. 證券營業部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶的代理人的姓名。 ()

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　　7. 客戶一旦在《風險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔證券市場的各種風險。 ()

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　　8. 客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結算的賬戶，即《客戶交易結算資金第三方存管協議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。 ()

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　　9. 如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。 ()

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　　10. 證券經紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關系。 ()

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　　11. 證券經紀業務的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。 ()

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　　12. 證券經紀商必須遵照客戶的委托指令進行證券買賣，并承擔交易中的價格風險。 ()

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　　13. 在證券經紀業務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業務收入。 ()

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　　14. 證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。 ()

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　　15. 證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于l0個工作日。 ()

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　　16. 證券公司應當在審計結束后4個月內，將證券營業部負責人離任審計報告報證券營業部所在地及公司住所地證監局備案。 ()

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　　17. 證券公司根據情況需要可以向證券營業部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉移，修改清算數據的系統權限。 ()

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　　18. 證券監管機構可以要求證券公司及其相關單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。 ()

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　　19. 證券公司應當自每一會計年度結束之日起1個月內，向證券監管機構報送年度報告。 ()

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　　20. 證券公司不得違反規定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產。 ()

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