9.在證券交易過程中，證券營業部接收到投資者的委托后，應當對以下哪些內容進行審核，方能接收委托( )。

　　A.委托內容

　　B.委托金額

　　C.委托賣出的證券數量

　　D.委托買人的資金金額

　　10.證券經紀業務中的管理風險防范的重點是防止員工違規操作或失誤導致開戶、取款及交易等業務差錯，主要從下列( )方面著手。

　　A.嚴格內部管理

　　B.提高員工素質

　　C.提高糾紛處理能力

　　D.嚴格操作控制

　　11.以下證券交易活動需要繳納印花稅的有( )

　　A.債券回購 B.A股股票 C.B股股票 D.分派股票股息

　　12.關于證券交易印花稅，以下說法正確的有( )。

　　A.現行稅法規定，印花稅按成交金額的3‰收取

　　B.現行稅法規定，印花稅按成交金額的1‰收取

　　C.現行稅法規定，稅法規定交易雙方分別繳納印花稅

　　D.現行稅法規定，證券交易印花稅只對出讓方征收，對受讓方不再征收

　　13.以下關于集合競價說法錯誤的是( )。

　　A.集合競價采用價格優先，時間優先的原則

　　B.高于集合競價產生的價格買入申報全部成交

　　C.低于集合競價產生的價格賣出申報全部成交

　　D.等于集合競價產生的價格的買入或賣出申報全部成交

　　14.關于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )。

　　A.委托有效期滿，委托指令自然失效

　　B.委托有效期可以分為當日有效與約定日有效

　　C.委托指令部分成交后，委托指令失效

　　D.我國現行的委托期限為當日有效

　　15.根據滬深證券交易所的集合競價規定，下列陳述錯誤的有( )。

　　A.若集合競價過程產生兩個基準價，則取較高基準價為成交價

　　B.所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，進行集中撮合處理

　　C.未能成交的委托自動失效

　　D.若集合競價過程產生兩個基準價，則較低的基準價為成交價

　　16.在證券經紀業務中，證券買賣代理協議內容有( )。

　　A.指定交易或轉托管有關事項

　　B.投資者交易結算資金及證券管理有關事項

　　C.爭議的解決辦法

　　D.交易費用及其他收費說明

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