三、判斷題

　　1.投資者只要開立了證券賬戶后就可以進行證券的買賣交易。 ( )

　　2.在滬、深證券交易所，客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券。 ( )

　　3.投資者開立證券賬戶后就還不可以直接買賣證券。 ( )

　　4.所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象。 ( )

　　5.證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。 ( )

　　6.證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監管、司法機關與證券交易所等的查詢。 ( )

　　7.經紀關系的建立使投資者與證券經紀商之間形成實質上的委托代理關系。 ( )

　　8.證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。 ( )

　　9.證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。( )

　　10.在證券經紀業務中，客戶是受托人，證券經紀商是委托人。證券經紀商要嚴格按照受托人的要求辦理托辦事務，這是證券經紀商對受托人的首要義務。( )

　　11.證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機構。( )

　　12.代理證券賬戶開戶是證券經紀商的主要業務。( )

　　13.證券交易所交易規則中，對手方最優價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中本方隊列的最優價格為其申報價格。( )

　　14.采用柜臺委托方式，客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩妥可靠。( )

　　15.根據市場發展需要，經中國證監會批準，證券交易所可以調整交易時間。交易時間內因故停市，交易時間不作順延。( )

　　16.上海證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的14:57～15:00為收盤集合競價時間。( )

　　17.印花稅是根據國家稅法規定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規定的稅率分別征收的稅金。( )

　　18.在證券經紀業務中，當情況發生變化而不得不變更委托指令時，經紀商也必須事先征得委托人的同意。( )

　　19.集合競價采用價格優先，時間優先的原則，由此產生的價格為當日開盤價。( )

　　20.根據現行制度規定，股票委托買賣報價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券現貨報價為每百元面值的價格。( )

　　21.按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優先于價格較低的買進申報。( )

　　22.同一性審查是指委托人與所提供的證件一致的審查。( )

　　23.境外投資者買賣B股，需要通過境內的證券代理商進行。( )

　　24.技術風險的防范應包括對所有交易保障設施的日常管理與維護保養。( )

　　25.在證券經紀業務中，經紀商與客戶之間代理委托關系的建立，表現為開戶和委托兩個環節。( )

　　26.證券營業部在同時接受兩個以上委托人買進和賣出委托的證券種類、數量、價格相同時，仍應向證券交易所申報。( )

　　27.投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議, 并在證券公司開立證券交易賬戶, 以書面、電話以及其他方式, 委托該證券公司代其買賣證券。( )

　　28.中小企業板股票連續競價，開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續競價開始時有效競價范圍為前收盤價的上下3%。( )

　　29.對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認為必要時，可以調整有效競價范圍并予以公告。( )

　　30.按風險起因不同，代理買賣證券的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險。( )

　　31.在上海證券交易所，債券的傭金收取起點由中國證監會制定。( )

　　32.根據我國證券交易所現行制度規定，集合競價中不能成交的委托單自動失效。( )

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