二、多項(xiàng)選擇題

　　1.關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A.全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割

　　B.競(jìng)價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割

　　C.我國(guó)從2002年期，國(guó)債交易采取凈價(jià)交易的原則

　　D.在競(jìng)價(jià)交易方式下。應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利息按月計(jì)算

　　凈價(jià)交易是以不含有票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割

　　2.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有( )。

　　A.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

　　B.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　C.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　D.可實(shí)現(xiàn)最小成交量的價(jià)格

　　3.下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.每個(gè)交易日9:20～9:25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所主機(jī)不接受撤單申報(bào)

　　B.深證證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～1l：30，13:00～15:00

　　C.每個(gè)交易日9:20～9:25，14:57～15:00深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)進(jìn)行處理

　　D.上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:20～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00，深證證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:20～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00

　　4.對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。

　　A.資金

　　B.股東卡

　　C.賬戶

　　D.證券

　　5.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( )

　　A.A股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　　B.基金交易為0.001叫元人民幣

　　C.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為O.005元人民幣

　　D.B股交易為0.01港元

　　6.投資者做出委托指令的形式中，非柜臺(tái)委托主要包括( )。

　　A.傳真委托

　　B.網(wǎng)上委托

　　C.函電委托

　　D.電話委托

　　7.下列情形會(huì)導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有( )。

　　A.客戶開(kāi)戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)

　　B.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

　　C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券

　　D.誤導(dǎo)客戶、對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償

　　8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)起因不同可以分為( )。

　　A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

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