三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，答對得0.5分，答錯(cuò)倒扣0.5分，不答不得分，共30分，扣分僅限于本題范圍之內(nèi))判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×。

　　101.信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品開立1個(gè)證券專用賬戶。 ( )

　　102.只有以國債為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為債券交易。 ( )

　　103.可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)請求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。 ( )

　　104.證券交易所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)會(huì)員大會(huì)審定。 ( )

　　105.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露。 ( )

　　106.證券交易風(fēng)險(xiǎn)就是指證券公司在代理買賣證券的過程中由于各種主觀原因而造成損失的可能性。 ( )

　　107.證券投資風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而引起證券市場上所有證券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　108.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察是證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范的一個(gè)方面。 ( )

　　109.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范的自律管理包括足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備等方面內(nèi)容。 ( )

　　110.按證券交易對象的品種劃分，證券交易可以分為買入交易和賣出交易。 ( )

　　111.證券經(jīng)紀(jì)商的作用之一是提供咨詢服務(wù)。 ( )

　　112.證券交易結(jié)算證券賬戶是投資者用于證券交易資金清算，記錄資金的幣種、余額和變動(dòng)情況的專用賬戶。 ( )

　　113.凡是我國境內(nèi)自然人和境外法人都可以開立B股賬戶。 ( )

　　114.從國際上來看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。 ( )

　　115.委托的內(nèi)容有多項(xiàng)，正確填寫委托單或輸入委托指令是投資決策得以實(shí)施和投資者權(quán)益得以保護(hù)的重要環(huán)節(jié)。 ( )

　　116.證券營業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)和賣出A股的委托，買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向交易所申報(bào)。 ( )

　　117.新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的。 ( )

　　118.新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者。 ( )

　　119.根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購配股，如超額申報(bào)認(rèn)購配股，則超額部分不予確認(rèn)。 ( )

　　120.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。 ( )

　　121.根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費(fèi)必須按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 ( )

　　122.印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。 ( )

　　123.目前B股印花稅按成交金額的1%比例計(jì)收。 ( )

　　124.非交易過戶可免交印花稅。 ( )

　　125.因法院判決等原因，當(dāng)事人可就近選擇證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理非交易過戶。 ( )

　　126.根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申請可以撤單。 ( )

　　127.可轉(zhuǎn)換公司債券依據(jù)招募說明書的約定條件和有關(guān)規(guī)定，在發(fā)行人的普通股票上市后，可隨時(shí)轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票。 ( )

　　128.證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。 ( )

　　129.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及上市證券發(fā)行人的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或?qū)υ撟C券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。 ( )

　　130.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營股票規(guī)模不得超過凈資本的80%。 ( )

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