一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.( )是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

　　A.ETF B.權(quán)證 C.LOF D.可轉(zhuǎn)換債券

　　2.股指期貨合約最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)為( )。

　　A.10% B.20% C.30% D.40%

　　3.在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

　　A.全價(jià)交易 B.市價(jià)交易 C.凈價(jià)交易 D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易

　　4.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由( )審核批準(zhǔn)。

　　A.交易所總經(jīng)理 B.交易所理事會(huì)

　　C.交易所會(huì)員大會(huì) D.交易所會(huì)員管理部門(mén)

　　5.富爾證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為( )元。

　　A.3000萬(wàn) B.5000萬(wàn) C.1億 D.5億

　　6.我國(guó)證券交易所中，( )是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

　　A.會(huì)員大會(huì) B.理事會(huì) C.專(zhuān)門(mén)委員會(huì) D.總經(jīng)理

　　7.會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所( )辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。

　　A.市場(chǎng)總監(jiān) B.總經(jīng)理

　　C.會(huì)員部 D.會(huì)員大會(huì)常委會(huì)

　　8.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范可以從多方面著手，但下面的( )不屬于其中的內(nèi)容。

　　A.制度防范 B.法律審批

　　C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察 D.自律管理

　　9.有關(guān)證券交易所的席位的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.有形席位的報(bào)盤(pán)速度較高

　　B.我國(guó)目前只有有形席位

　　C.我國(guó)有普通席位和特別席位之分

　　D.所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種

　　10.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則是( )。

　　A.合法性與及時(shí)性 B.合法性與真實(shí)性

　　C.及時(shí)性與全面性 D.及時(shí)性與真實(shí)性

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