81.如股東大會審議的事項涉及( )，要提前30天刊登公告，除在公告中說明是否要進行網絡投票外，上市公司還應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。

　　A.增發新股 B.發行可轉換公司債券

　　C.向原有股東配售股份 D.重大資產重組

　　82.根據國家法律法規規定，( )不得開立股票賬戶。

　　A.證券從業人員 B.證券交易所工作人員

　　C.證券管理機構工作人員 D.國家機關工作人員

　　83.一般來說，在買賣證券時，投資者發出委托指令的形式有( )。

　　A.當面委托 B.自助委托 C.函電委托 D.電話委托

　　84.證券公司在受理證券買賣委托時，要由業務員驗對通常所說的“三證”。這“三證”指的是( )。

　　A.交易代碼卡 B.身份證 C.股東賬戶卡 D.資金賬戶卡

　　85.下列關于證券自營業務自主性的描述中，正確的是( )。

　　A.交易行為的自主性，即證券經營機構自主決定是否買入或賣出某種證券

　　B.業務行為的自主性，即證券經營機構自主決定是否開辦自營業務品種

　　C.交易方式的自主性，即證券經營機構自主決定是否在柜臺買賣還是在交易所買賣

　　D.信息采集的自主性，即證券經營機構可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策

　　86.( )屬于證券經營機構的禁止行為。

　　A.非內幕人員通過不正當手段獲得內幕信息，并根據其買賣證券的行為

　　B.以自己不同的賬戶在相同的時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易行為

　　C.證券經營機構將自營業務和經紀業務混合操作的行為

　　D.委托其他證券經營機構代為買賣證券的行為

　　87.下列報價方式中，不屬于我國滬深證券交易所國債回購交易所采用的報價方式( )。

　　A.年收益率 B.國債面值

　　C.百元面值國債到期回購價 D.回購期資金的利息收入

　　88.在以下說法中，( )是正確的。

　　A.錢貨兩清又稱款券兩訖

　　B.錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發生

　　C.錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續

　　D.錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割

　　89.證券經營機構同投資者之間的資金清算所采取的方式主要有( )。

　　A.證券登記結算機構集中辦理 B.證券經營機構自行辦理

　　C.銀行代理出納 D.銀行代理交收

　　90.假設1日至5日均為交易日，根據某證券公司1日在上海證券交易所的交易結果，登記結算公司清算結果是：該公司應付資金5億元，當日該公司在上海證券登記結算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午，該公司補入資金5000萬元，下午17：00前補入5000萬元，4日上午補入資金5000萬元，5日又補入資金5000萬元，試問下列表述中正確的是( )。

　　A.該公司應付上海證券登記結算公司罰金，金額為75萬元

　　B.該公司1日在上海證券登記結算公司透支2億元

　　C.該公司2日在上海證券登記結算公司透支1億元

　　D.該公司4日在上海證券登記結算公司透支5000萬元

　　編輯推薦：

　　2011證券從業資格考試《證券交易》考點試題

　　2011證券從業資格考試《證券交易》課堂筆記匯總