三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×，不選、錯選、放棄均不得分。

　　101.只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為債券交易。 ( )

　　102.可轉換債券的持有者要在規定的轉換期間內選擇有利時機請求證券公司按規定的價格和比例將債券轉換為股票。 ( )

　　103.證券交易所的組織形式有會員制和公司制，前者有嚴密的組織和規章制度，后者比較松散。 ( )

　　104.從事自營業務的證券公司應按不低于稅后利潤的10%提取一般風險準備。 ( )

　　105.經營風險是證券交易的基本風險。 ( )

　　106.我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采取公司制。它們通過接納證券公司入股，組成一個自律性的股東會( )。

　　107.中國證券登記結算有限責任公司為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務，是不以營利為目的的法人。 ( )

　　108.證券交易風險的自律管理包括制度建設、內部自查和行業檢查等方面。

　　109.配股權證在什么地方辦理繳款手續，繳款后認購的股份就只能托管在什么地方。 ( )

　　110.我國證券交易所在每日開盤采用集合競價方式，在日常交易中采用連續競價方式。 ( )

　　111.我國目前在賣出和買入證券時，均有零數委托。 ( )

　　112.當前，我國的證券交易所尚不允許進行市價委托。 ( )

　　113.因繼承、贈與、財產分割或法院判決等原因而引起的非交易過戶免征印花稅。 ( )

　　114.證券從業人員可以買賣經批準發行的國債和基金。 ( )

　　115.我國目前在證券交易中采取現貨交易和允許透支規則。 ( )

　　116.委托指令一旦發出，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果。 ( )

　　117.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續，否則即為違約。 ( )

　　118.在證券經紀業務中，證券經紀商與投資者必須簽訂《證券交易委托代理協議書》，并為投資者開立證券交易結算資金賬戶，就意味著經紀商與客戶之間代理委托關系的建立。 ( )

　　119.在委托有效期內，只要證券經紀商按委托內容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結果。 ( )

　　120.有形席位采用場內報盤方式，即由證券公司在柜臺接到投資者的委托指令并審查后，以電話方式向“紅馬甲”轉達買賣指令;交易員接到指令后，將指令內容輸入證券交易所交易系統電腦主機。 ( )

　　121.我國A股證券賬戶可以用于買賣基金。 ( )

　　122.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。 ( )

　　123.證券賬戶一旦遺失，可按規定要求辦理掛失手續。 ( )

　　124.證券經紀業務因無需提供資金，只提供中介服務，故無風險可言。 ( )

　　125.可轉債的買賣申報優先于轉股申報。 ( )

　　126.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )

　　127.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。 ( )

　　128.經紀關系的建立就形成實質上的委托關系。 ( )

　　129.競價發行的缺點是股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。 ( )

　　130.上海證券交易所的規則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券的交易;停牌期間，不接受申報，但停牌前的申報可以撤銷。 ( )

　　編輯推薦：

　　2011證券從業資格考試《證券交易》考點試題

　　2011證券從業資格考試《證券交易》課堂筆記匯總