二、多項選擇題(共40題，每題1分，共40分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。

　　61.下列哪些行為違反了證券交易必須遵循的公平原則( )。

　　A.上市公司的一些重大事項未及時向社會公布

　　B.內幕交易

　　C.操縱市場

　　D.未嚴格按規定處理證券違法行為

　　62.金融期貨交易所實行交易編碼制度。下列關于交易編碼的說法中，正確的是( )。

　　A.指會員和客戶進行期貨交易的專用代碼

　　B.由會員號和客戶號兩部分組成

　　C.交易編碼由12位數字構成，前4位為會員號，后8位為客戶號

　　D.一個客戶在金融期貨交易所內只能有1個客戶號

　　63.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務( )。

　　A.協助辦理開戶手續 B.代期貨公司收付期貨保證金

　　C.提供期貨行情信息、交易設施 D.中國證監會規定的其他服務

　　64.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于( )。

　　A.人民幣1億元 B.人民幣2億元

　　C.人民幣3億元 D.人民幣5億元

　　65.投資者在委托買賣證券時，所支付的委托手續費主要用于( )方面。

　　A.證券交易所交易經手費 B.通訊費用

　　C.單證制作費用 D.支付給證券登記結算機構的費用

　　66.證券監管部門對經營機構的違規行為采取的處罰措施有( )。

　　A.警告 B.罰款

　　C.限制或暫停其從事證券業務 D.追究刑事責任

　　67.屬于非交易過戶的行為有因( )等原因而發生的股權(或債權)在出讓人、受讓人之間的變更。

　　A.繼承 B.贈與 C.財產分割 D.法院判決

　　68.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規定( )。

　　A.對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

　　B.對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的10%

　　C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　D.按對客戶融資業務規模的10%計算風險準備

　　69.下列選項中，屬于證券交易所可對其會員給予的紀律處分措施( )。

　　A.在會員范圍內通報批評 B.暫�；蛘呦拗平灰�

　　C.取消會員資格 D.罰金

　　70.證券公司代辦股份轉讓成交時，以集合競價確定轉讓價格，其確定原則依此有( )。

　　A.在有效競價范圍內能實現最大成交量的價位

　　B.在實現成交量最大情況下，高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交

　　C.在實現成交量最大情況下，與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交

　　D.若有兩個以上價位滿足條件，選取離上一個轉讓日成交價近的價位作為轉讓價

　　編輯推薦：

　　2011證券從業資格考試《證券交易》考點試題

　　2011證券從業資格考試《證券交易》課堂筆記匯總