21. 保薦代表人應當維護發行人的合法利益，對從事保薦業務過程中獲知的發行人信息保密。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　22. 首次公開發行股票并上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　23. 保薦業務的工作底稿應當至少保存5年。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　24. 評估報告人根據整理后的評估資料及經過討論的修正意見，在考慮委托人的要求和法律規定的基礎上，依據統一的格式編寫資產評估報告，經項目負責人和評估機構負責人審查無誤后，評估報告的工作完成。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　25. 發行人在創業板上市公司首次公開發行股票需滿足的基本條件是：最近1期末凈資產不少于1000萬元，且不存在未彌補虧損。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　26. 詢價結束后，公開發行股票數量在5億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，并應當中止發行。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　27. 發行人及其主承銷商應當向參與網下配售的詢價對象配售股票，并應當與網上發行同時進行。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　28. 在累計投標詢價報價階段，詢價對象管理的每個配售對象可以多次申報，一經申報，還可以撤銷或者修改。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　29. 確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+3日上午申購資金入賬。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　30. 主承銷商行使超額配售選擇權，可以根據市場情況一次或分次進行。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　31. 除監事會公告外，上市公司披露的信息應當以股東大會會公告的形式發布。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　32. 財務報告應當以年度末、半年度末或者季度末為截止日。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　33. 發行人應在招股說明書及其摘要披露后10日內，將正式印刷的招股說明書全文文本一式三份，分別報送中國證監會及其在發行人注冊地的派出機構。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　34. 發行人應披露是否存在與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業從事相同、相似業務的情況。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　35. 發行人應扼要披露最近1期末主要無形資產的取得方式、初始金額、攤銷年限及確定依據、攤余價值及剩余攤銷年限。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　36. 現任董事、高級管理人員最近24個月內受到過中國證監會的行政處罰，上市公司不得非公開發行股票。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　37. 發審會后至封卷期間，如果發行人公布了新的定期報告、重大事項臨時公告或調整盈利預測，封卷材料中的募集說明書應包括初次申報時的募集說明書以及根據發審會意見修改并根據新公告內容更新的募集說明書。( )

　　38. 公開募集證券說明書不得使用超過有效期的資產評估報告或者資信評級報告。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　39. 發審委會議表決采取不記名投票方式，同意票數未達到10票為未通過;同意票數達到10票為通過。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　40. 申請過程中的信息披露是指從發行人董事會作出發行新股預案、股東大會批準，直到獲得中國證監會核準文件為止的有關信息披露。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　2011證券從業資格考試新教材大綱變動匯總

　　2001-2010證券從業資格考試《證券交易》真題匯總

　　2007-2011年證券從業資格考試《基礎知識》真題