41. 關于上市公司發行可轉換公司債券的下列規定說法正確的是：( )。

　　A.《證券法》第十六條規定，發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣 5 000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6 000萬元。

　　B.根據《上市公司證券發行管理辦法》第二十七條規定，發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期未經審計的凈資產不低于人民幣15億元。

　　C.根據《上市公司證券發行管理辦法》規定，公開發行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%;扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以高者作為加權平均凈資產收益率的計算依據。

　　D.發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均應不少于公司債券1年的利息(若其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于 6%，則可不作此現金流量要求)。

　　42. 下列關于可轉換公司的描述正確的是：( )。

　　A.可轉換公司債券是一種含權債券，兼有公司債券和股票的雙重特征。

　　B.轉股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規定的利率和期限體現的是債權、債務關系，持有者是債權人。

　　C.轉股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現的是所有權關系，持有者由債權人轉變成了股權所有者。

　　D.在價值形態上，可轉換公司債券賦予投資者在股票上漲到一定價格條件下轉換成發行人普通股票的權益，即看漲期權的價值。

　　43. 國內可轉換公司債券的發行方式主要有：( )。

　　A.部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分網下向機構投資者配售

　　B.部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分采用網上定價發行和網下向機構投資者配售相結合的方式

　　C.全部網上定價發行

　　D.網上定價發行和網下向機構投資者配售相結合

　　44. 上市公司向證券交易所申請可轉換公司債券上市，應當提交下列文件：( )。

　　A.上市報告書(申請書)

　　B.申請上市的董事會和股東大會決議

　　C.按照有關規定編制的上市公告書;保薦協議和保薦人出具的上市保薦書

　　D.發行結束后經具有執行證券、期貨相關業務資格的資產評估機構出具的驗資報告

　　45. 申請發行可交換公司債券，應當按要求編制申請文件，按照《證券法》的規定持續公開信息。發行可交換公司債券申請文件目錄如下：( )。

　　A.相關責任人簽署的募集說明書;保薦人出具的發行保薦書

　　B.發行人關于就預備用于交換的股票在證券登記結算機構設定擔保并辦理相關登記手續的承諾

　　C.評級機構出具的債券資信評級報告

　　D.公司債券受托管理協議和公司債券持有人會議規則

　　46. 為規范銀行間債券市場發行國債的分銷工作，中央國債登記結算有限責任公司于2002年5月發布了《關于銀行間債券市場市場化發行債券分銷過戶有關事宜的通知》，具體規定如下：( )。

　　A.在債券分銷期間，承銷人應按照債券發行辦法的規定辦理債券分銷手續，并與分銷認購人簽訂分銷認購協議。分銷認購人應是全國銀行間債券市場參與者，并已在國債登記結算公司開立債券托管賬戶。

　　B.由承銷人根據與分銷認購人簽訂協議所確定的分銷價格和數量，填制債券發行分銷過戶指令一覽表，加蓋預留印章、填寫分銷密押后傳真至國債登記 結算公司，同時將原件寄至國債登記結算公司。國債登記結算公司收到分銷過戶指令一覽表傳真件，審核密押和印章無誤后，根據一覽表中的過戶指令辦理分銷過 戶。

　　C.國債登記結算公司利用中央債券簿記系統中的交易過戶功能，辦理承銷商與分銷認購人之間的分銷債券過戶。過戶后，承銷商和分銷認購人可以從聯網終端輸出“非交易過戶通知單”，過戶原因注明為“分銷過戶”。

　　D在發行過程中，承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。如發生超賣，國債登記結算公司將不予辦理過戶，并書面報中國人民銀行和發行人。

　　47. 政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件：( )。

　　A.金融債券發行申請報告

　　B.發行人近5年經審計的財務報告及審計報告

　　C.金融債券發行辦法;承銷協議

　　D.募集說明書

　　48. 金融債券承銷人有下列行為之一的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規定予以處罰：( )。

　　A.以不正當競爭手段招攬承銷業務。

　　B.發布虛假信息或泄露非公開信息。

　　C.超規模發行金融債券。

　　D.未經中國人民銀行核準擅自發行金融債券。

　　49. 在企業債券發行的具體申報上，仍然采取如下方式報送國家發改委：( )。

　　A.財政部直接管理企業的申請材料直接申報

　　B.國務院行業管理部門所屬企業的申請材料由行業管理部門轉報

　　C.地方企業的申請材料由所在省、自治區、直轄市、計劃單列市發展改革部門轉報

　　D.國家發改委受理企業發債申請后，依據法律法規及有關文件規定，對申請材料進行審核

　　50. 2005年12月8日，( )在銀行間市場發行了首批資產支持證券，總量為71.94億元。

　　A.國家開發銀行 B.中國人民銀行

　　C.中國農業發展銀行 D.中國建設銀行

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