二、不定向選擇題(其中1～20題為每題1分，其余40題每題0.5分，多選或少選均不得分)

　　1.1933年通過的( )對一級市場產生了重大的影響，嚴格規定了證券發行人和承銷商的信息披露義務，以及虛假陳述所要承擔的民事責任和刑事責任，并要求金融機構在證券業務與存貸業務之間做出選擇，從法律上規定了分業經營。

　　A.《麥克法頓法》 B.《證券交易法》

　　C.《證券法》 D.《格拉斯?斯蒂格爾法》

　　2.2008年美國由于次貸危機而引發的金融風暴，導致美國金融市場發生了下列哪些變化：( )。

　　A.幾十年來人們所熟知的華爾街模式發生了重大轉變，華爾街大型投資銀行將不再只受美國證券交易委員會的監管，而將處于美國銀行監管機構的嚴密監督之下。

　　B.美國國會取消了銀行、證券公司、保險公司互相收購的限制，允許其進入非金融業。

　　C.華爾街大型投資銀行需要滿足新的資本要求，接受額外的監管，財務杠桿比率也會不如從前。

　　D.幾乎所有美國大型金融機構的母公司也都將處于美國聯邦儲備委員會等機構的監管之下。

　　3.我國2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》有下列哪幾項新的規定：( )。

　　A.在發行監管方面明確了公開發行和非公開發行的界限。

　　B.規定了證券發行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監督。

　　C.肯定了證券發行、上市保薦制度，進一步發揮中介機構的市場服務職能。

　　D.將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了證券交易所的監管職能。

　　4.1999年7月28日，中國證監會規定：公司股本總額在4億元以上的公司，可采用( )的方式發行股票。

　　A.全額預繳款、比例配售

　　B.上網定價發行

　　C.對一般投資者上網發行和對法人配售相結合

　　D.向二級市場投資者配售

　　5.《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定，保薦機構和保薦代表人在向中國證監會推薦企業發行上市前，要對發行人進行輔導和盡職調查;要在推薦文件中對發行人的( )等作出必要的承諾。

　　A.信息披露質量 B.發行人的獨立性

　　C.發行人的持續經營能力 D.發行人的風險控制能力

　　6.關于我國股份有限公司的設立方式，下列說法正確的是：( )。

　　A.根據《公司法》第七十八條的規定，股份有限公司的設立可以采取發起設立或者募集設立兩種方式。

　　B.在《公司法》頒布之前，《股份有限公司規范意見》將募集設立分為定向募集設立和社會募集設立兩種。

　　C.1994年7月1日實施的《公司法》規定我國募集設立的公司均指向社會募集設立的股份有限公司。

　　D.2005年10月27日修訂實施的《公司法》將募集設立分為向特定對象募集設立和公開募集設立。

　　7.創立大會行使的職權，下列哪幾項是正確的：( )。

　　A.審議發起人關于公司籌辦情況的報告。

　　B.通過公司章程;選舉董事會成員;選舉監事會成員;選舉公司各部門負責人。

　　C.對公司的設立費用進行審核;對發起人用于抵作股款的財產的作價進行審核。

　　D.發生不可抗力或者經營條件發生重大變化直接影響公司設立的，可以作出不設立公司的決議。

　　8.有限責任公司和股份有限公司的差異，下列幾項正確的是：( )。

　　A.在成立條件和募集資金方式上有所不同

　　B.股權轉讓難易程度不同

　　C.股權證明形式不同

　　D.公司治理結構簡化程度不同

　　9.下列哪些事項可以股東大會普通決議通過：( )。

　　A.公司增加或者減少注冊資本

　　B.董事會擬訂的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　C.董事會和監事會成員的任免及其報酬和支付方法

　　D.公司年度預算方案、決算方案、公司年度報告

　　10. 下列關于董事會決議的說法不正確的是：( )。

　　A.董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。

　　B.董事會作出決議，必須經全體董事的2/3以上通過。

　　C.董事會決議的表決，實行一人一票。

　　D.董事會的決議違反法律、行政法規或者公司章程、股東大會決議，參與決議的董事可以

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