22. 下列關于保薦協議的說法不正確的一項是：( )。

　　A.保薦協議簽訂后，保薦機構應在10個工作日內報發行人所在地的中國證監會派出機構備案。

　　B.刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起5個工作日內分別向中國證監會報告，說明原因。

　　C.刊登證券發行募集文件以后直至持續督導工作結束，保薦機構和發行人不得終止保薦協議，但存在合理理由的情形除外。

　　D.發行人因再次申請發行證券另行聘請保薦機構、保薦機構被中國證監會撤銷保薦機構資格的，應當終止保薦協議。

　　23. 招股說明書的有效期為( )個月，自中國證監會核準發行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.6

　　24. 發行人自股份有限公司成立后，持續經營時間應當在( )年以上，但經國務院批準的除外。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.6

　　25. 發行人在主板上市公司首次公開發行股票應當按照中國證監會的有關規定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監會申報，中國證監會收到申請文件后，在( )個工作日內作出是否受理的決定。

　　A.2 B.3

　　C.5 D.10

　　26. 下列關于首次公開發行股票的詢價和定價的說法不正確的是：( )。

　　A.首次公開發行股票，應當通過向特定機構投資者詢價的方式確定股票發行價格。

　　B.發行人及其主承銷商應當在刊登首次公開發行股票招股意向書和發行公告后向詢價對象進行推介和詢價，并通過互聯網向公眾投資者進行推介。

　　C.詢價分為初步詢價和累計投標詢價。發行人及其主承銷商應當通過初步詢價確定發行價格區間，在發行價格區間內通過累計投標詢價確定發行價格。

　　D.首次發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商根據累計投標詢價結果確定發行價格。

　　27. 投資價值研究報告應當由( )的研究人員獨立撰寫并署名。

　　A.發行人 B.承銷商

　　C.證監會 D.證券交易所

　　28. 向參與網下配售的詢價對象配售的，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的( )。

　　A.10% B.20%

　　C.30% D.50%

　　29. 累計投標詢價開始前( )個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發行股票網下發行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結算銀行提供配售對象相關信息，作為結算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規性的依據。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　30. 申購日后的( )日，發行人和主承銷商公布確定的發行價格和中簽率，并進行搖號抽簽、中簽處理。

　　A.T B.T+1

　　C.T+2 D.T+3

　　31. ( )是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。

　　A.真實性原則 B.準確性原則

　　C.完整性原則 D.及時性原則

　　32. 發行人應在招股說明書及其摘要披露后10日內，將正式印刷的招股說明書全文文本一式( )份，分別報送中國證監會及其在發行人注冊地的派出機構。

　　A.二 B.三

　　C.四 D.五

　　33. 發行人應披露持有( )以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況。

　　A.3% B.5%

　　C.8% D.10%

　　34. 發行人應主要依據最近( )年及1期的合并財務報表分析披露發行人財務狀況、盈利能力及現金流量的報告期內情況及未來趨勢。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　35. 發行人向單個客戶的銷售比例( )，應披露其名稱及銷售比例。

　　A.超過總額的10%的

　　B.占總額的20%或嚴重依賴于少數客戶的

　　C.占總額的30%或嚴重依賴于少數客戶的

　　D.占總額的50%或嚴重依賴于少數客戶的

　　36. 現任董事、高級管理人員最近( )個月內受到過中國證監會的行政處罰，上市公司不得非公開發行股票。

　　A.6 B.12

　　C.24 D.36

　　37. 擬發行公司在刊登招股說明書或招股意向書的( )工作日，應向中國證監會說明擬刊登的招股說明書或招股意向書與招股說明書或招股意向書(封卷稿)之間是否存在差異，保薦人(主承銷商)及相關專業中介機構應出具聲明和承諾。

　　A.前四個 B.前三個

　　C.前兩個 D.前一個

　　2011證券從業資格考試新教材大綱變動匯總

　　2001-2010證券從業資格考試《證券交易》真題匯總

　　2007-2011年證券從業資格考試《基礎知識》真題