41. 可轉換公司債券的發行規模由發行人根據其投資計劃和財務狀況確定。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　42. 可轉換公司債券每張面值50元。可轉換公司債券的利率由發行公司與主承銷商協商確定，但必須符合國家的有關規定。分離交易的可轉換公司債券的面值和利率確定方式與此相同。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　43. 轉換價值是可轉換公司債券實際轉換時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值。轉換價值等于每股普通股的凈值乘以轉換比例。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　44. 通常情況下，贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低，贖回的期權價值就越大，越有利于發行人;相反，贖回期限越短、轉換比率越高、贖回價格越高，贖回的期權價值就越小，越有利于轉債持有人。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　45. 可轉換公司債券的上市是指可轉換公司債券經核準在證券交易所掛牌買賣。( )

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　　46. 金融債券的發行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級。金融債券發行后，信用評級機構不比每年對該金融債券進行跟蹤信用評級。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　47. 采用擔保方式發行金融債券的，發行人還應在其年度報告中披露擔保人上一年度的經營情況說明、經審計的財務報告以及涉及的重大訴訟事項等內容。( )

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　　48. 混合資本債券是一種混合資本工具，它同時兼有一定的股本性質和債務性質，但比普通股票和債券更加復雜。( )

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　　49. 自2000年國務院特批企業債券以來，已經承擔過企業債券發行主承銷商或累計承擔過5次以上副主承銷商的金融機構方可擔任主承銷商，已經承擔過副主承銷商或累計承擔過5次以上分銷商的金融機構方可擔任副主承銷商。( )

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　　50. 根據中國人民銀行公告[2007]第19號，2008年1月30日，國債登記結算公司和同業拆借中心制定并發布了《銀行間債券市場公司債券發行、登記托管、交易流通操作細則》(中債字[2008]8號)，從2008年2月15日起實施。( )

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　　51. 境內的資產評估機構應當是具有從事銀行相關業務資格的機構。( )

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　　52. 除《創業板上市規則》第11.21條另有規定外，新申請人在任何盈利預測期間或在現有財政年度(以較長期間為準)可以更改其財政年度期間。( )

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　　53. 外資股發行的招股說明書可以采取嚴格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。( )

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　　54. 外資股招股說明書的封面應當標明擬招股的公司主要業務、公司重組情況、營業記錄、盈利預測等。( )

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　　55. 外資股通常傾向于選擇與發行人和股票上市地有密切投資關系、經貿關系和信息交換關系的地區為國際配售地。( )

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　　56. 一家財務顧問既可以為收購公司服務，也可以為目標公司服務，也能同時為收購公司和目標公司服務。

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　　57. 因上市公司減少股本導致投資者及其一致行動人取得被收購公司的股份達到3%及之后變動3%的，投資者及其一致行動人免于履行報告和公告義務。

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　　58. 重大資產重組收購人在被收購公司中擁有權益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉讓，在收購完成后12個月內不得轉讓。

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　　59. 交易合同應當載明本次重大資產重組事項一經上市公司董事會、股東大會批準并經中國證監會核準，交易合同即應生效。

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　　60. 并購重組委員會委員以個人身份出席并購重組委員會會議，依法履行職責，獨立發表審核意見并行使表決權。

　　A.正確 B.錯誤

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