31.權證交易中，禁止的事項包括(　　)。

　　A.權證發行人不得買賣自己發行的權證

　　B.標的證券發行人不得買賣標的證券對應的權證

　　C.禁止內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益

　　D.禁止任何人直接操作權證價格

　　32.營業部經紀業務操作規程的基本內容包括(　　)等方面。

　　A.資金賬戶管理

　　B.證券賬戶管理

　　C.證券委托買賣

　　D.投資者教育及咨詢服務

　　33.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有(　　)。

　　A.基金發售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行

　　B.基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構申購、贖回基金份額

　　C.通過交易所交易系統認購、申購、買入的基金份額賣出時以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

　　D.通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

　　34.定向資產管理業務的內部控制措施包括(　　)。

　　A.專門、獨立的業務運作

　　B.合理、有效的控制措施

　　C.獨立客觀的投資研究

　　D.科學、嚴密的投資決策

　　35.公司股東大會審議的事項涉及(　　)等，公司應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。

　　A.增發新股

　　B.發行可轉換公司債券

　　C.向原有股東配售股份

　　D.重大資產重組

　　36.掛牌公司出現下列(　　)情形之一的，主辦券商應終止其股份掛牌報價。

　　A.進入破產清算程序

　　B.中國證券監督管理委員會核準其公開發行股票申請

　　C.國務院證券管理監督機構批準其申請終止股份掛牌報價

　　D.中國證監會規定的其他情形

　　37.資產管理業務的主要類型有(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　B.為多個客戶辦理定向資產管理業務

　　C.為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

　　38.(　　)應依照法律、行政法規、《證券公司證券資產管理業務試行辦法》及相關業務規則的規定，對證券公司資產管理業務活動實行自律管理和行業指導。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.證券交易所

　　D.期貨交易所

　　39.當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有(　　)。

　　A.調整標的證券標準或范圍

　　B.調整可沖抵保證金有價證券的折算率

　　C.調整融資、融券保證金比例

　　D.調整維持擔保金比例

　　40.證券公司應當根據集合資產管理計劃的情況，保持適當比例的(　　)以備支付客戶的分紅或退出款項。

　　A.現金

　　B.股票

　　C.基金

　　D.到期日在1年以內的政府債券