41.無漲跌幅限制的證券大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或(　　)確定。

　　A.當(dāng)日已成交的平均價

　　B.當(dāng)日已成交的最高和最低成交價格之間

　　C.當(dāng)日最高成交價

　　D.當(dāng)日最低成交價

　　42.上海證券交易所和深圳證券交易所自(　　)起實(shí)行退市風(fēng)險警示制度。

　　A.2003年4月2日

　　B.2003年4月3日

　　C.2003年5月8日

　　D.2004年5月8日

　　43.操縱市場的行為是證券公司自營業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.明示的方式，與其他投資者約定在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

　　B.假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營買賣

　　C.與其他投資者串通，在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　D.以散布謠言為手段，影響證券的發(fā)行、交易

　　44.下列不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)的是(　　)。

　　A.選擇交易對手的自主性

　　B.選擇交易品種的自主性

　　C.選擇交易方式的自主性

　　D.選擇交易價格的自主性

　　45.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.2億

　　C.5億

　　D.10億

　　46.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　47.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供(　　)。

　　A.上月資產(chǎn)市值

　　B.上月資產(chǎn)凈值

　　C.上月資產(chǎn)總值

　　D.上月資產(chǎn)平均值

　　48.融資融券業(yè)務(wù)是指(　　)出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

　　A.證券公司向客戶

　　B.銀行向客戶

　　C.銀行向證券公司

　　D.證券公司向銀行

　　49.客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于(　　)或流通市值不低于(　　)。

　　A.1億股;5億元

　　B.2億股;5億元

　　C.5億股;8億元

　　D.2億股;8億元

　　50.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險不包括(　　)。

　　A.政策風(fēng)險

　　B.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險

　　C.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險

　　D.信息技術(shù)風(fēng)險