二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中。至少有兩項符合題目要求。)

　　1.證券交易的特征表現為(　　)。

　　A.流動性

　　B.收益性

　　C.風險性

　　D.安全性

　　2.證券登記結算公司的業務范圍和職能包括(　　)。

　　A.證券持有人名冊登記和證券賬戶、結算賬戶的設立

　　B.接受上市申請，安排證券上市

　　C.代理證券的還本付息和權益分派及其他代理人服務

　　D.實物證券的保管

　　3.我國證券交易所特別會員享有的權利包括(　　)。

　　A.有選舉權和被選舉權

　　B.列席證券交易所會員大會

　　C.向證券交易所提出相關建議

　　D.接受證券交易所提供的相關服務

　　4.對于不履行義務的會員，證券交易所的處罰種類包括(　　)。

　　A.批評

　　B.提請中國證監會處理

　　C.暫停交易

　　D.取消會員資格

　　5.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有(　　)。

　　A.以營利為目的的業務

　　B.新聞出版業

　　C.發布對證券價格進行預測的文字和資料

　　D.安排證券上市

　　6.上海證券交易所接受(　　)方式的市價申報。

　　A.最優5檔即時成交剩余撤銷申報

　　B.對手方最優價格申報

　　C.最優5檔即時成交剩余轉限價申報

　　D.本方最優價格申報

　　7.投資者教育應具體重點突出的內容包括(　　)。

　　A.要持續地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示

　　B.證券公司在進行產品和業務推介時，應當清楚說明不同產品和業務的區別，使投資者充分認識不同產品和業務的風險特征

　　C.要從開戶環節著手風險揭示，向客戶講解有關業務合同、協議的內容，明示證券投資的風險，并由客戶在風險揭示書上簽字確認

　　D.要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規程及注意事項

　　8.采用限價委托方式，要求經紀商必須幫助投資者以(　　)。

　　A.限價賣出證券

　　B.高于限價賣出證券

　　C.低于限價賣出證券

　　D.限價買入證券

　　9.某股票即時揭示的賣出申報價格和數量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時揭示的買入申報價格和數量分別為15.25元和500股、15.20元和100(3股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統，價格為15.50元，數量為600股，則應以(　　)。

　　A.15.35元成交100股

　　B.15.60元成交600股

　　C.15.50元成交500股

　　D.15.50元成交600股

　　10.以下關于深圳證券交易所證券轉托管的說法中，正確的有(　　)。

　　A.轉托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部

　　B.一般情況下，當日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉托管

　　C.轉托管一經申報不能撤單

　　D.轉出證券營業部收到轉托管未確認數據，可向中國結算公司深圳分公司查詢轉托管不成功原因