單選題

　　1充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按一定折算率進行折算，其中深證100指數成份股股票的折算率最高不超過(　　)。

　　A.80%

　　B.90%

　　C.70%

　　D.60%

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　　難易程度：易 頁碼：第 233 頁 答案：C

　　2按照我國現行制度規定，為合格境外機構投資者開立證券賬戶的申請人是(　　)。

　　A.合格境外機構投資者選定的托管人

　　B.合格境外機構投資者自身

　　C.合格境外機構投資選定的境內證券公司

　　D.合格境外機構投資者的批準機構

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　　難易程度：易 頁碼：第 100 頁： 答案：A

　　3根據現行有關規定，關于送股登記，下列說法正確的是(　　)。

　　A.證券登記結算公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股

　　B.證券公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股

　　C.證券登記結算公司根據證券公司的送股申請，于權益登記日登記送股

　　D.證券交易所根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 104 頁 答案：A

　　4下列不屬于委托買賣證券中委托人義務的是(　　)。

　　A.履行交割清算義務

　　B.按規定繳存結算資金

　　C.按要求填寫開戶書，并接受經紀商審查

　　D.按規定報告進行證券買賣的原因

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　　難易程度：易 頁碼：第 33、34 頁 答案：D

　　5下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是(　　)。

　　A.證券賬號

　　B.買賣數量

　　C.委托地點

　　D.買賣方向

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　　難易程度：易 頁碼：第 36 頁 答案：C

　　6我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得(　　)。

　　A.從證券登記結算公司的收益中提取

　　B.從證券交易所的業務收入中提取

　　C.從證券登記結算公司的業務收入中提取

　　D.由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：B

　　7在我國，目前債券現貨交易的價格最小變動單位為(　　)。

　　A.人民幣0.001元

　　B.人民幣0.01元

　　C.人民幣0.005元

　　D.人民幣1元

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　　難易程度：中 頁碼：第 41 頁 答案：B

　　答案解釋：上海證券交易所A股、債券交易和債券買斷式回購的申報價格最小變動價位為0.01元，基金、權證交易為0.001元，B股為0.001美元，債券質押式回購交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質押式回購的申報價格最小變動價位為0.01元，基金交易為0.001元，B股交易為0.01港元。

　　8按照現行規定，下列關于委托撤單的說法，不正確的是(　　)。

　　A.投資者的委托在未成交前，委托人有權撤銷原有委托令

　　B.投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托

　　C.投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單

　　D.對委托人撤銷的委托，證券經紀商應及時將凍結的資金或證券解凍

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 47 頁 答案：C

　　9按照中國結算公司深圳分公司的規定，權證交易和行權的證券、資金量終交收時點為T+1日(　　)。

　　A.15：00

　　B.13：00

　　C.16：00

　　D.11：30

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：C

　　10目前，我國上海證券交易所不公布的指數是(　　)。

　　A.A股指數

　　B.綜合指數

　　C.中小企業板指數

　　D.基金指數

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：C

　　答案解釋：中小企業板指數屬于深圳證券交易所目前公布的指數。