21從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的(　　)。

　　A.技術(shù)風(fēng)險

　　B.管理風(fēng)險

　　C.合規(guī)風(fēng)險

　　D.政策風(fēng)險

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 92 頁 答案：A

　　22國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)(　　)計算的。

　　A.市場利率按天

　　B.銀行利率按天

　　C.票面利率按天

　　D.同業(yè)拆借利率按天

　　※專家點評:

　　頁碼：第 41 頁 答案：C

　　應(yīng)計利息額=債券面值*票面利率*已計利息天數(shù)/365(天)

　　23對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.10%

　　D.50%

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 53 頁 答案：C

　　債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。

　　24我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循(　　)的原則。

　　A.公平及時

　　B.公開透明

　　C.簡便易用

　　D.高效準確

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：B

　　答案解釋：證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。

　　25集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每(　　)向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.2個月

　　B.1個月

　　C.3個月

　　D.半年

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 202 頁 答案：C

　　26做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以(　　)與投資者交易，并賺取(　　)。

　　A.自有資金或證券…買賣證券差價

　　B.客戶資金或證券…手續(xù)費收入

　　C.客戶資金或證券…買賣證券差價

　　D.自有資金或證券…手續(xù)費收入

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 17 頁 答案：A

　　27客戶最多可以與(　　)家證券公司簽訂融資融券合同。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.1

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 227 頁 答案：D

　　客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。

　　28柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由(　　)報出。

　　A.證券公司

　　B.投資者

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 11 頁 答案：A

　　29嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)(　　)的憑證。

　　A.現(xiàn)金股利和股票股利

　　B.投票權(quán)和表決權(quán)

　　C.權(quán)益

　　D.投資回報

　　※專家點評:

　　頁碼：第 1 頁 答案：

　　C.證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱,是用來證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　30證券交易體現(xiàn)出證券的(　　)特征。

　　A.收益性

　　B.流動性

　　C.安全性

　　D.市場性

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 1 頁 答案：B