11下列各項中，不能有效防范證券經紀業務技術風險的措施是(　　)。

　　A.增強經紀業務從業人員法制觀念，提高其遵紀守法、合規經營的意識

　　B.配備數量適當、質量可靠的交易設施

　　C.使用合格的交易場所

　　D.加強交易設施的日常管理和維護保養

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 90、92 頁 答案：A

　　答案解釋：增強經紀業務從業人員法制觀念，提高其遵紀守法、合規經營的意識主要針對的是證券經紀業務的合規風險。

　　12交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據，向市場公布的信息中不包括(　　)。

　　A.前一交易日單只標的證券融資買入額

　　B.前一交易日單只標的證券融資余額

　　C.前一交易日融資融券業務客戶的開戶數量

　　D.前一交易日市場融資融券交易總量信息

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 238 頁 答案：C

　　13在證券交易風險防范方面，對于證券公司來說，下面除了(　　)外，都屬于其自律管理內容。

　　A.行業檢查

　　B.內部監察

　　C.法律約束

　　D.制度建設

　　※專家點評:

　　難易程度：中 頁碼： 答案：C

　　自律管理是防范證券交易風險的重要環節，是證券公司內部和行業內部主動采取各種積極措施所進行的風險防范。自律管理包括行業檢查、內部監察和制度建設。

　　14證券交易所會員如果發現投資者的證券交易出現異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向(　　)報告。

　　A.證券登記結算公司

　　B.中國證監會

　　C.證券承銷商

　　D.證券交易所

　　※專家點評:

　　難易程度：中 頁碼： 答案：D

　　答案解釋：會員接受客戶委托時，發現其存在異常交易行為,應當告知、提醒客戶，對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托,并及時向交易所報告。會員證券自營及資產管理等交易業務中出現異常交易行為的，也應當及時向交易所報告。而交易所將對會員的證券交易行為實行實時監控，重點監控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。

　　15按照規定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為(　　)。

　　A.正常交易日15：00-15：15

　　B.正常交易日14：57-15：00

　　C.正常交易日13：00-15：00

　　D.正常交易日15：00-15：30

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 146 頁 答案：D

　　16根據我國證券交易所交易規則，ST股票和*ST股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到(　　)屬于異常波動。

　　A.+/-20%

　　B.+/-15%

　　C.+/-10%

　　D.+/-5%

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 162 頁 答案：B

　　17可轉換債券是指可轉換成(　　)的債券

　　A.權證

　　B.股票

　　C.基金

　　D.另一種債券

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 6 頁 答案：B

　　答案解釋：可轉換債券可轉換成普通股票，因此它具有債權和期權的雙重性質。

　　18下列屬于證券委托買賣中委托****利的是(　　)。

　　A.了解交易風險，明確買賣方式

　　B.選擇經紀商

　　C.如實填寫開戶書

　　D.采用正確的委托手段

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 33 頁 答案：B

　　其他三項都是委托人的義務。

　　19 2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為(　　)，最長為(　　)。

　　A.7天…1年

　　B.1天…1年

　　C.1天…4個月

　　D.7天…4個月

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 251 頁 答案：B

　　20(　　)指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。

　　A.虛擬匹配剩余量

　　B.虛擬未匹配量

　　C.虛擬開盤參考價格

　　D.虛擬匹配量

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 160 頁 答案：D

　　答案解釋：(六)虛擬開盤參考價格:指特定時點的所有有效申報按照集合競價規則虛擬成交并予以即時揭示的價格。 (七)虛擬匹配量:指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。