一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)

　　1.變更登記指由證券登記結算機構執行并確認(　　)過戶的行為。

　　A.記名證券

　　B.不記名證券

　　C.無紙化證券

　　D.實物證券

　　2.在年度報告中，對持股(　　)以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營范圍及持有股份的質押情況。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　3.綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的(　　)。

　　A.經紀業務

　　B.代理業務

　　C.自營業務

　　D.承銷業務

　　4.證券公司自營買賣業務的首要特點是(　　)。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風險性

　　C.收益的不確定性

　　D.管理的規范性

　　5.證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為(　　)。

　　A.證券自營業務風險和證券經紀業務風險

　　B.基本風險和非基本風險

　　C.系統風險和非系統風險

　　D.經營管理風險和政策法律風險

　　6.創業板上市公司股票連續120個交易日通過深圳證券交易所交易系統實現的累計交易量低于(　　)萬股，則深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.50

　　B.80

　　C.100

　　D.120

　　7.為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家(　　)的規定。

　　A.貨幣政策

　　B.財政政策

　　C.產業政策

　　D.價格政策

　　8.目前在我國，A股賬戶不可用于買賣(　　)。

　　A.B股

　　B.人民幣普通股票

　　C.債券

　　D.證券投資基金

　　9.在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含(　　)兩項內容。

　　A.原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶

　　B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

　　C.原證券賬戶的復制和證券的交易過戶

　　D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

　　10.金融期權的買入期權是指期權的買方具有在約定期限內按(　　)買入一定數量金融工具的權利。

　　A.金融工具市價

　　B.雙方即時協商的價格

　　C.協定價格

　　D.合同約定價格