11.證券經紀業務的特點有(　　)。

　　A.業務對象的同一性

　　B.經紀業務的中介性

　　C.客戶指令的權威性

　　D.客戶資料的保密性

　　12.證券登記結算機構的職能包括(　　)。

　　A.證券的存管和過戶

　　B.債券和資金的清算交收及相關管理

　　C.對上市公司進行監管

　　D.證券賬戶、結算賬戶的設立以及證券持有人名冊登記

　　13.投資者作為委托人，必須履行的法律義務有(　　)。

　　A.如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審核

　　B.繳存交易結算資金

　　C.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交，至少應該部分成交

　　D.委托指令一旦發出，在有效期限內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都必須無條件接受交易結果，并履行交割清算義務

　　14.上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是(　　)。

　　A.股東大會同意本次配股的決議

　　B.法律意見書

　　C.中國證監會同意配股函

　　D.配股說明書

　　15.證券交易與證券發行的聯系表現為(　　)。

　　A.證券交易與證券發行相互促進、相互制約

　　B.證券交易決定了證券發行的規模，是證券發行的前提

　　C.證券發行為證券交易提供了對象

　　D.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發行的順利進行

　　16.固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括(　　)。

　　A.交易商之間的交易

　　B.交易商與客戶之間的交易

　　C.客戶與客戶之間的交易

　　D.交易商與交易所之間的交易

　　17.集合資產管理計劃說明書需列明的集合資產管理合同及其他有關規定禁止的投資事項，包括但不限于下列(　　)投資行為。

　　A.將集合計劃資產中的債券用于回購

　　B.將集合計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途

　　C.將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資

　　D.將集合計劃資產投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的15%

　　18.下列屬于自營業務經營風險的有(　　)。

　　A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

　　B.由于投資決策或操作失誤而使自營業務受到損失

　　C.因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

　　D.由于管理不善而使自營業務受到損失

　　19.證券公司融資融券業務管理風險控制的措施包括(　　)。

　　A.制定完備的制度、規范，加強對相關業務人員管理制度和業務知識的培訓

　　B.對重要的業務環節，實行雙人單崗復核、審批，并強制留痕

　　C.公司總部對業務經營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態進行實時監控，并明確相應的處置措施

　　D.公司業務合規和風險管理部門對營業部和融資融券業務管理部門的業務操作進行定期或不定期檢查或稽核

　　20.創業板上市公司出現以下(　　)情形之一的，深圳證券交易所有權對其股票交易實行其他風險警示處理。

　　A.按照有關規定申請并獲準撤銷退市風險警示的公司或者按照規定申請并獲準恢復上市的公司，其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業務未正常運營或者扣除非經常性損益后的凈利潤為負值

　　B.公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內不能恢復正常

　　C.公司主要銀行賬號被凍結

　　D.公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議