三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

　　1.投資者證券賬戶卡毀損或遺失的，補(bǔ)辦原號(hào)碼或補(bǔ)辦新號(hào)碼，各開戶代理機(jī)構(gòu)均可受理。(　　)

　　2.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。(　　)

　　3.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況。(　　)

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起5個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。(　　)

　　5.證券交易中的委托單，如經(jīng)投資者和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。(　　)

　　6.如果在有效期內(nèi)，證券經(jīng)紀(jì)商按照委托指令的內(nèi)容買賣證券，造成委托人重大損失的，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(　　)

　　7.客戶采取其他方式委托的，證券經(jīng)紀(jì)商必須有委托記錄，但如果證券買賣未成交，則可以不用保存委托記錄。(　　)

　　8.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但監(jiān)管、司法機(jī)與證券交易所等查詢不在此限。(　　)

　　9.補(bǔ)辦原號(hào)和更換新號(hào)碼的證券賬戶卡都屬于補(bǔ)辦證券賬戶卡，且提交材料和辦理程序也基本一致，兩者在性質(zhì)上相同。(　　)

　　10.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。(　　)　

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