二、多項選擇題

　　1.ABCD[解析]資金賬戶管理的內容主要包括：資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、指定客戶資金存管銀行或開通客戶資金三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、資金賬戶的凍結與解凍、客戶資料修改、密碼管理、證券凍結解凍等。本題正確答案為ABCD。

　　2.ABCD[解析]投資者開立資金賬戶需到證券經(jīng)紀商柜臺辦理，證券經(jīng)紀商不接受其他任何方式的申請。選項所述內容即為機構投資者開設資金賬戶的辦理程序。本題正確答案為ABCD。

　　3.AD[解析]證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當證券買賣的媒介;(2)提供咨詢服務。證券的存管和過戶是證券登記結算機構的職能;管理和公布市場信息是證券交易所的職能。故AD選項正確。

　　4.ACD[解析]證券市場遵循“三公原則”，禁止任何內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。ACD選項中證券經(jīng)紀商的行為均違反了我國《證券法》等相關法律法規(guī)中有關證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的規(guī)定。根據(jù)客戶的指令買賣證券是證券經(jīng)紀商必須履行的義務，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。

　　5.ACD[解析]外國投資者以及我國港、澳、臺地區(qū)的投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資取得A股股份，可以持商務部和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的相關批準文件及復印件或上市公司出具的持股證明，以及證券登記結算機構要求的其他文件，向登記結算公司申請開立A股證券賬戶。本題正確答案為ACD。

　　6.ABCD[解析]法人申請查詢證券賬戶時必須填寫證券賬戶查詢申請表，并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復印件，或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件，或發(fā)證機關出具的注明注冊號的遺失證明及復印件，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。故AB選項正確。境內法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件。故CD選項正確。本題四個選項全選。

　　7.BC[解析]投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關資料。數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。

　　8.ACD[解析]依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷的。責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可證。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。故B選項說法錯誤。本題正確答案為ACD。

　　9.ABCD[解析]客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》、《風險揭示書》、《買者自負承諾函》(均一式兩份)、《客戶資金三方存管協(xié)議書》(一式三份)等文件。一份交客戶保存，一份由營業(yè)部存檔，《客戶資金三方存管協(xié)議書》一份交存管銀行。本題正確答案為ABCD。

　　10.AC[解析]投資者進行柜臺委托時，必須提供委托2v(指投資者本人或其授權代理人)的身份證和投資者的證券賬戶卡，并填寫委托單。否則，證券公司有權拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。故AC選項正確。

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